自主投资交易流水表

表中文名

数据项名称

数据项说明

银保信问答补充

自主投资交易流水表

流水号

1、保险机构代码+日期（YYYYMMDD）+10位流水，流水号是每天的流水号，每天都是从‘0000000001’开始。其中日期为上报数据时当前的系统日期。

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保险机构代码

1、人身保险公司总公司机构代码。
2、参照《业务代码表》“保险机构代码”，编号CD000002。

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保险机构名称

1、人身保险公司总公司规范全称，应与保险许可证上登记的名称保持一致。
2、参照《业务代码表》“保险机构代码”，编号CD000002。

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投资账户代码

1、机构投资账户代码，应具有唯一性。关联数据项：投资账户信息表-投资账户代码。

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投资账户名称

1、机构投资账户名称。

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资金托管账户开立机构名称

1、该笔投资资金托管账户开户机构的规范全称，应与机构工商注册信息所使用的名称完全一致。对于直接通过资金托管账户进行的交易，填报该资金托管账户的开户机构名称；对于通过各类交易账户进行的交易，填报有关交易账户所关联资金托管账户的开户机构名称。

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资金托管账户号码

1、该笔投资资金托管账户的号码。关联数据项：账户信息表-账户账号。对于直接通过资金托管账户进行的交易，填报该资金托管账户的号码；对于通过各类交易账户进行的交易，填报有关交易账户所关联资金托管账户的号码。

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资金托管账户名称

1、该笔投资资金托管账户的规范全称。对于直接通过资金托管账户进行的交易，填报该资金托管账户的名称；对于通过各类交易账户进行的交易，填报有关交易账户所关联资金托管账户的名称。

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资金结算账户开立机构名称

1、该笔投资所使用资金结算账户（通常与交易账户关联）的开户机构名称，应与机构工商注册信息所使用的名称完全一致。对于直接通过资金托管账户进行交易或其他不涉及此类账户的场景，填报“不适用”；对于通过各类交易账户进行的交易，填报有关交易账户所关联资金结算账户的开户机构名称（如无，仍填报“不适用”）。

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资金结算账户号码

1、该笔投资所使用资金结算账户（通常与交易账户关联）的号码，应在机构范围内具有唯一性。对于直接通过资金托管账户进行交易或其他不涉及此类账户的场景，填报“不适用”；对于通过各类交易账户进行的交易，填报有关交易账户所关联资金结算账户的号码（如无，仍填报“不适用”）。

1、对于基金直销的情况，可能涉及“指定银行账户-基金TA账户-交易账户”等账户，此处建议结合相关账户的资金结算功能，报送对应账户信息。
2、对于银行间市场交易，以及通过在证券公司开立的交易账户完成的交易，应填报在中债登、上清所、证券公司等机构开立的资金结算账户。
情形2：对于直接以资金托管账户在交易所开立交易账户的情形，若资金托管账户与资金结算账户一致，建议两者填报相同信息。
3、若相关投资资金直接从资金托管账户划转至对应非标投资的资金接收账户，不涉及单独的资金结算账户，可据实报送“不适用”。

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资金结算账户名称

1、该笔投资所使用资金结算账户（通常与交易账户关联）的规范全称。对于直接通过资金托管账户进行交易或其他不涉及此类账户的场景，填报“不适用”；对于通过各类交易账户进行的交易，填报有关交易账户所关联资金结算账户的名称（如无，仍填报“不适用”）。

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交易账户开立机构名称

1、该笔投资所使用交易账户（如证券交易账户）的开立机构名称，应与机构工商注册信息所使用的名称完全一致。包括但不限于股票、债券、基金、存托凭证等需在指定机构开立专门账户后方可参与交易的各类证券所对应的交易账户。其中，指定机构包括但不限于境内外投资交易场所（如深圳证券交易所）、登记结算机构（如上海清算所）、各类金融机构等。对于直接通过资金托管账户进行交易或其他不涉及此类账户的场景，填报“不适用”。

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交易账户号码

1、该笔投资所使用交易账户（如证券交易账户）的号码，应在机构范围内具有唯一性。包括但不限于股票、债券、基金、存托凭证等需在指定机构开立专门账户后方可参与交易的各类证券所对应的交易账户。其中，指定机构包括但不限于境内外投资交易场所（如深圳证券交易所）、登记结算机构（如上海清算所）、各类金融机构等。对于直接通过资金托管账户进行交易或其他不涉及此类账户的场景，填报“不适用”。

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交易账户名称

1、该笔投资所使用交易账户（如证券交易账户）的规范全称。包括但不限于股票、债券、基金、存托凭证等需在指定机构开立专门账户后方可参与交易的各类证券所对应的交易账户。其中，指定机构包括但不限于境内外投资交易场所（如深圳证券交易所）、登记结算机构（如上海清算所）、各类金融机构等。对于直接通过资金托管账户进行交易或其他不涉及此类账户的场景，填报“不适用”。

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交易编号

1、公司自行定义的交易编号，在同一投资账户（即“投资账户代码”）下应具有唯一标识。

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资产代码

1、机构自定义的资产代码，应在机构范围内具有唯一性。关联数据项：自主投资持仓表-资产代码。

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资产名称

1、存在公开市场的资产，优先填写公开市场记录的资产名称，若无填写合同上的资产名称。

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交易市场类型

1、该笔投资交易的发生场所。
2、参照《业务代码表》“交易市场类型代码”，CD000027。

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交易对手编号

1、该笔投资交易对手的唯一标识号，应在机构范围内具有唯一性。

1、对于撮合交易等无法识别实际对手方的交易，建议报送中央对手方。
2、对于活期存款，建议将存款银行视为交易对手；对于证券清算款，建议将相关证券登记结算机构视为交易对手。其余流动性投资工具参照处理。

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交易对手法定名称

1、该笔投资交易对手（含中央对手方）的规范全称。当该笔投资不涉及实际资金转移（如送股）时，填报出让或受让本笔交易所涉资产或投资权益份额的主体；当该笔投资涉及实际资金转移时，填报转出或接收本笔投资资金的主体。

1、交易对手按照发行主体报送。
2、对于私募股权基金来说，交易对手填有限合伙企业本身。

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交易对手证件类型

1、该笔投资交易对手的证件类型，填报代码。
2、参照《业务代码表》“证件类型代码”，编号CD000005。

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交易对手证件类型中文名称

1、该笔投资交易对手的证件类型，填报中文名称。
2、参照《业务代码表》“证件类型代码”，编号CD000005。

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交易对手证件号码

1、该笔投资交易对手的证件号码，应与证件类型相匹配。

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交易发起日期

1、人身保险公司发起该笔投资交易或提交交易申请的日期。部分交易若不由人身保险公司主动发起或提交申请（如分红、派息等），填报“99990101”。

1、对于股票买卖如不涉及交易确认，“交易确认日期”可视作不适用，填报默认值“99990101”。
2、对于未上市股权、股权投资基金等场外交易，建议结合实际投资流程（如出资确认等）与数据项说明自行判断，如认为相关交易不适用对应日期，可据实填报99990101。
3、若部分交易的发起与确认环节不存在明显分界或时间间隔（例如不经过投资交易系统下单执行的交易或发起交易行为的日期无法精准匹配），可考虑按确认日期报送。

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交易确认日期

1、对于部分需经外部机构确认的股债买卖、基金（认）申赎等交易，填报外部机构确认该笔交易申请的日期。其他投资交易如不涉及交易确认，填报“99990101”。

1、股票买卖如不涉及交易确认，“交易发起日期”按交易日期填报。

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交易结算日期

1、该笔投资交易的结算日期。当该笔投资不涉及实际资金转移（如送股）时，填报相关资产或权益份额所有权或受益权的转让日期；当该笔投资涉及实际资金转移时，填报完成交易资金结算的日期。

1、股票买卖如不涉及交易确认，“交易结算日期”按结算日期填报。
2、对于公司发放股票股利的情况，按照股利发放日报送。
3、对于开放式基金的申赎交易，资金结算日期是否与划转申购资金或收到赎回资金的日期完全一致，需结合交易规则与实际情况自行判断。例如，出现申购资金被部分退回（如超额配售）的情况时，资金结算日期与资金划转日期可能存在不一致。

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交易摘要

1、该笔投资交易的情况描述。

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买卖方向

1、该笔投资的资产交易方向。
2、枚举值：买入；卖出；分红、利息；其他收益分配；成本返还；其他。

1、对于债转股业务涉及到零股现金返还的情况，按成本返还报送。
2、若部分投资存在成本返还约定，或部分产品、实体因募集或设立失败而返还相关投资本金时，可报送“成本返还”。

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资金流向

1、该笔投资交易的资金流动方向。
2、枚举值：流入；流出；不涉及。

1、对于基金红利再投等不产生实际现金流的交易，建议报送“不涉及”。

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交易币种

1、该笔投资交易所使用的币种。
2、参照《业务代码表》“币种代码”，编号CD000009。

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交易币成交金额

1、买卖资产的成交金额。当交易币种为“CNY”时，应与“本位币成交金额”一致。

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交易币结算金额

1、资产最终结算的金额，以实际收付金额为准。当交易币种为“CNY”时，应与“本位币结算金额”一致。

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本位币成交金额

1、换算为以人民币计价后，买卖资产的成交金额。

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本位币结算金额

1、换算为以人民币计价后，资产最终结算的金额，以实际收付金额为准。

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交易币结算金额资金流水编号

1、当该笔投资直接通过资金托管账户进行收付时，填报有关资金托管账户流水在人身保险公司内部的唯一标识号。关联数据项：资金流水表-资金流水编号。（1）对于各类交易账户的内部交易流水，以及各类交易账户与其关联资金结算账户间的交易流水，可填报“不适用”。（2）若存在多笔投资交易轧差结算的情况，资金流水编号可据实报送同一个。（3）境外资金托管账户若因无法取得相关信息未报送《资金流水表》，填报“未记录”。

1、对于基金红利再投等不产生实际现金流的交易，建议报送“不适用”。

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备注

1、补充说明情况。

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采集日期

1、指该期（批次）数据报送的期末日期，例如：按日采集的表，采集日期应为每日；按月采集的表，采集日期应为月末最后一天；以此类推。如存在特殊报送要求，应以特殊要求的截止日期为采集日期；如为数据重报等情况，应填写重报数据原归属期间的期末日期，而非重报时的日期。