直接股权投资信息表

表中文名

数据项名称

数据项说明

银保信问答补充

直接股权投资信息表

流水号

1、保险机构代码+日期（YYYYMMDD）+10位流水，流水号是每天的流水号，每天都是从‘0000000001’开始。其中日期为上报数据时当前的系统日期。

直接股权投资信息表

保险机构代码

1、人身保险公司总公司机构代码。
2、参照《业务代码表》“保险机构代码”，编号CD000002。

直接股权投资信息表

保险机构名称

1、人身保险公司总公司规范全称，应与保险许可证上登记的名称保持一致。
2、参照《业务代码表》“保险机构代码”，编号CD000002。

直接股权投资信息表

投资账户代码

1、机构投资账户代码，应具有唯一性。关联数据项：投资账户信息表-投资账户代码。

直接股权投资信息表

投资账户名称

1、机构投资账户名称。

直接股权投资信息表

资产代码

1、机构自定义的资产代码，应在机构范围内具有唯一性。关联数据项：自主投资持仓表-资产代码。

直接股权投资信息表

资产名称

1、优先填写确权登记等有关机构登记的资产名称，若无填写合同上的资产名称。

直接股权投资信息表

重大股权投资标志

1、是否重大股权投资。重大股权投资指对拟投资企业实施控制的投资行为。
2、枚举值：1；0。“1”代表是，“0”代表否。

直接股权投资信息表

关联交易标志

1、投资前与标的企业是否存在关联方关系。
2、枚举值：1；0。“1”代表是，“0”代表否。

直接股权投资信息表

派驻人员标志

1、是否选派董事、监事或重要岗位人员。
2、枚举值：1；0。“1”代表是，“0”代表否。

直接股权投资信息表

派驻人员情况

1、当“派驻人员标志”为“1”时，必填。填写派出的股东代表、董事、监事、高管的姓名及岗位。

直接股权投资信息表

标的企业法定名称

1、名称应与营业执照上所使用的名称完全一致。如暂未取得营业执照，机构可自行定义。

直接股权投资信息表

标的企业证件类型

1、标的企业证件类型，填报代码。
2、参照《业务代码表》“证件类型代码”，编号CD000005。

直接股权投资信息表

标的企业证件类型中文名称

1、标的企业证件类型，填报中文名称。
2、参照《业务代码表》“证件类型代码”，编号CD000005。

直接股权投资信息表

标的企业证件号码

1、标的企业证件号码。

直接股权投资信息表

标的企业证件到期日

1、标的企业证件到期日。

直接股权投资信息表

标的企业LEI编码

1、填写标的企业全球法人识别编码。

直接股权投资信息表

境内外标识

1、填报境内外标识。
2、枚举值：境内；境外。

直接股权投资信息表

标的企业所属地区

1、标的企业所属行政区划。除以下情况及其他可能存在的特例外，应填报省市县三级完整行政区划的名称：
（1）相关地区位于直辖市，如北京市海淀区；
（2）相关地区位于省（自治区）直辖县级行政区划，如河南省济源市、海南省定安县；
（3）相关地区位于未下设区县的市，如广东省东莞市、海南省儋州市；
（4）相关地区位于港澳台地区，如香港特别行政区。
如为除港澳台以外的其他境外地区，填报“不适用”。
2、参照《业务代码表》“行政区划代码”，编号CD000013。

直接股权投资信息表

标的企业控股股东性质

1、控股股东的所有权形式。
2、枚举值：中央国有企业；地方国有企业；民营企业；外资企业；公众公司；无控股股东；其他。

直接股权投资信息表

标的企业类型

1、标的企业的具体类型。
2、枚举值：保险类企业；非保险类金融企业；能源企业；资源企业；保险业务相关企业；其他。

直接股权投资信息表

标的企业所属行业

1、标的企业的所属行业。如涉及多个行业，填报业务占比最大的行业。
2、参照《业务代码表》“行业类型代码”，编号CD000007。

直接股权投资信息表

政策标签

1、参照《中国保监会关于保险业支持实体经济发展的指导意见》（保监发〔2017〕42号）相关要求认定。可多选，如存在多个标签，以“;”英文半角分号分隔。如为其他，需在备注里描述。
2、参照《业务代码表》“政策标签代码”，编号CD000051。

直接股权投资信息表

总资产

1、填写截至采集日期上一季度末，标的企业的总资产。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。

直接股权投资信息表

净资产

1、填报截至采集日期上一季度末，标的企业的净资产。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。

直接股权投资信息表

累计营业收入

1、填报截至采集日期上一季度末，标的企业的本年累计营业收入。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。

直接股权投资信息表

累计净利润

1、填报截至采集日期上一季度末，标的企业的本年累计净利润。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。

直接股权投资信息表

初始投资日期

1、以投资合同中初始投资日期为准。如合同未约定初始投资日期，以该笔资产首次入账的日期为准。

直接股权投资信息表

标的企业估值

1、首次投资时，标的企业的估值（投前估值）。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。

直接股权投资信息表

初始持股占比

1、初始持股占比。

直接股权投资信息表

控股方式

1、对于标的企业的控股方式。
2、枚举值：绝对控股；相对控股；协议控股；其他；非控股。

直接股权投资信息表

投资币种

1、投资资金的币种。如涉及多个，以英文半角分号分隔填列。
2、参照《业务代码表》“币种代码”，编号CD000009。

直接股权投资信息表

初始投资金额

1、首笔实际出资的金额。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。

直接股权投资信息表

累计投资金额

1、截至报送期末的累计投资金额。如涉及分期退出，则予以冲减。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。

直接股权投资信息表

账面余额

1、账面余额的计量口径以有关会计准则规定为准。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。

直接股权投资信息表

账面价值

1、账面价值的计量口径以有关会计准则规定为准。若涉及到外币，自行转换成人民币进行填报。

直接股权投资信息表

期末最新持股占比

1、数据填报口径为截至报送日上月月末数据。

直接股权投资信息表

当年收益率

1、当年以来的财务收益率，无需年化。

1、建议分子设为相关股权投资影响当期损益的金额，分母设为收益率计算期间该笔投资期初期末账面余额的算术平均值（不考虑税费影响）。

直接股权投资信息表

累计收益率

1、投资以来的累计收益率，以DPI口径计量。暂未产生投资收益时可为空，待产生收益后则更新报送。

1、计算时应结合相关投资现金回报情况（考虑税费影响）。
2、由于本表中的“投资以来累计实现收益”要求报送与“累计收益率”相匹配的金额，计算公式中的分子不含本金返还金额。

直接股权投资信息表

投资以来累计实现收益

1、与“累计收益率”相匹配的累计实现收益。

1、若相关投资的现金回报仅包含现金分红与价差收益，则可按此口径报送，报送数据不包含本金返还金额。

直接股权投资信息表

退出日期

1、填写最近一次退出日期（含部分还本等场景）。如不涉及，填写99990101。

直接股权投资信息表

退出方式

1、“退出日期”非“99990101”时必填。填写最近一次退出方式。
2、枚举值：回购；清算；转让第三方；IPO；并购；其他。

直接股权投资信息表

退出标志

1、是否已完全退出相关投资。
2、枚举值：1；0。“1”代表是，“0”代表否。

直接股权投资信息表

备注

1、填写其他需要报送的但是目前无法标准化的信息。

直接股权投资信息表

采集日期

1、指该期（批次）数据报送的期末日期，例如：按日采集的表，采集日期应为每日；按月采集的表，采集日期应为月末最后一天；以此类推。如存在特殊报送要求，应以特殊要求的截止日期为采集日期；如为数据重报等情况，应填写重报数据原归属期间的期末日期，而非重报时的日期。