员工处罚信息表

表中文名

数据项名称

数据项说明

银保信问答补充

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流水号

1、保险机构代码+日期（YYYYMMDD）+10位流水，流水号是每天的流水号，每天都是从‘0000000001’开始。其中日期为上报数据时当前的系统日期。

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保险机构代码

1、人身保险公司总公司机构代码。
2、参照《业务代码表》“保险机构代码”，编号CD000002。

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保险机构名称

1、人身保险公司总公司规范全称，应与保险许可证上登记的名称保持一致。
2、参照《业务代码表》“保险机构代码”，编号CD000002。

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所属内部机构号

1、员工当前所属内部机构所对应的内部机构号（最细粒度）。若截至处罚日期，该员工已离职或退休，填报该员工离职或退休前所属内部机构号。关联数据项：分支机构信息表-内部机构号。

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所属机构名称

1、与内部机构号相匹配的内部机构规范全称。关联数据项：分支机构信息表-机构名称。

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违法违规事实发生时所在机构号

1、被处罚事件发生时该员工所在机构的内部机构号，填报最细粒度。如相关违法违规事实在一段期间内存续，填报事实起始日该员工所属内部机构号。关联数据项：分支机构信息表-内部机构号。

需细化至中心支公司等最细一级机构的代码。

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违法违规事实发生时所在机构名称

1、与“违法违规事实发生时所在机构号”相匹配的机构名称。关联数据项：分支机构信息表-机构名称。

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员工编号

1、公司内部自行定义的员工编号，具有唯一性。一般由英文字母、数字、常见字符组成。关联数据项：员工信息表-员工编号。

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员工姓名

1、员工身份证或护照的姓名。

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董监高标志

1、判定是否属于保险业监督管理机构监管的董事、监事、高管范围，董监高人员范围参照《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》等有关法律法规的最新规定认定。
以处罚决定书上的时任职务为准，如处罚决定书上无时任职务，按照如下方式处理：
（1）当相关处罚针对某一时点的违法违规事实作出时，以违法违规时点的职务为准；
（2）当相关处罚针对某一期间的违法违规事实作出时，以违法违规区间起始时点的职务为准；
（3）若以上均不涉及，则以处罚日期的职务为准。
2、枚举值：1；0。“1”代表是，“0”代表否。

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处罚编号

1、该条处罚的唯一标识号，应在机构范围内唯一。

编号规则可由各公司自行定义，保证所有员工处罚信息均存在一个具有唯一性的编号即可（编号目的：确保监管部门可通过相关编号从所有处罚数据中识别出特定某条处罚）。

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处罚文号

1、填写外部处罚决定文书对应的文号。

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处罚机构

1、填报处罚决定下发机构的规范全称。

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处罚原因

1、填写处罚文件列示的处罚原因。

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处罚依据

1、填写该项处罚的依据，如“《中华人民共和国保险法》第一百一十六条、第一百七十七条”。

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处罚方式

1、处罚方式。如涉及多个，需用半角英文分号分隔填列。
2、参照《业务代码表》“处罚方式代码”，编号CD000053。

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处罚决定

1、填写处罚文件列示的处罚决定。

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没收违法所得金额

1、本项处罚涉及的没收违法所得金额（不包含罚款金额）。如不涉及，填报0。

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罚款金额

1、本次处罚涉及的罚款金额（不包含没收的违法所得金额）。如不涉及，填报0。

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资金流水编号

1、当“没收违法所得金额”或“罚款金额”大于“0”时，必填。填报受罚人员与相关机构上交违法所得金额及缴纳罚款时，相关资金流水在人身保险公司内部的唯一标识号。如涉及多个，以英文半角分号分隔填列；若当月尚未生成，报送“未生成”。若相关资金交易直接发生于受罚人员与外部处罚机构之间，不涉及人身保险公司，填报“不适用”。当“没收违法所得金额”与“罚款金额”均等于“0”时，不适用可为空。

1、对于处罚下发时点和罚金缴纳时点跨月的情况，由于《员工处罚信息表》是状态表，支持更新报送。更新报送前后，同一条处罚数据的“处罚编号”应保持一致。
2、若存在以工资抵缴外部罚款的情况，建议报送机构扣减工资后，代员工缴纳罚款的资金流水编号。

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处罚日期

1、处罚决定的出具日期。优先填报处罚文书中明确列示的处罚决定日期，如“作出处罚决定的日期”，若无，填报相关文书的落款日期。如两者均无，则填报其他可表明已作出该处罚决定的日期。

报送有关日期的优先级从高到低如下：（1）处罚文书中明确列示的处罚决定日期，如金融监管总局行政处罚决定书中的“作出处罚决定的日期”；（2）相关文书的落款日期；（3）其他可表明已作出该处罚决定的日期。

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处罚期起始日期

1、填报外部处罚期间的开始日期。当相关处罚方式或决定存在明确的起止时点时，必填。以“禁止进入保险业”这一行政处罚为例，此处填报作出处罚决定的日期或相关处罚的具体开始日期，处罚结束日期可通过处罚决定中的禁入年限计算。

部分处罚（例如罚款）若无起止日期，可空。

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处罚期结束日期

1、填报外部处罚期间的终止日期。当相关处罚方式或决定存在明确的起止时点时，必填。若相关处罚覆盖终身，填报99990101。

部分处罚（例如罚款）若无起止日期，可空。

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内部机构所在省

1、该员工所属内部机构注册地或营业场所所在省，以营业执照登记信息为准。当该机构在中国大陆及其港澳台地区注册时，填报具体省级行政区划的信息；当该机构在其他境外地区注册时，填报“不适用”。
2、参照《业务代码表》“行政区划代码”，编号CD000013。

内部机构所在省、市、区县等信息以受罚人员在数据报送时的所属机构信息为准报送，违法违规事实发生时的机构信息通过“违法违规事实发生时所在机构号”“违法违规事实发生时所在机构名称”采集。

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内部机构所在地市

1、该员工所属内部机构注册地或营业场所所在地市，以营业执照登记信息为准。填报要求如下：
（1）如涉及历史地址信息，按照现有行政区划业务代码映射后报送。
（2）当省级行政区划为直辖市（如北京市）时，本级行政区划填报直辖市的名称。
（3）对于省（自治区）直辖县级行政区划，如河南省济源市、海南省定安县，本级行政区划如不适用，填报“不适用”。
（4）对于港澳台地区，本级行政区划暂时填报“不适用”。
（5）对于除港澳台以外的其他境外地区，填报“不适用”。
2、参照《业务代码表》“行政区划代码”，编号CD000013。

内部机构所在省、市、区县等信息以受罚人员在数据报送时的所属机构信息为准报送，违法违规事实发生时的机构信息通过“违法违规事实发生时所在机构号”“违法违规事实发生时所在机构名称”采集。

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内部机构所在区县

1、该员工所属内部机构注册地或营业场所所在区县，以营业执照登记信息为准。填报要求如下：
（1）如涉及历史地址信息，按照现有行政区划业务代码映射后报送。
（2）对于未下设区县的市，如广东省东莞市、海南省儋州市，本级行政区划如不适用，填报“不适用”。
（3）对于港澳台地区，本级行政区划暂时填报“不适用”。
（4）对于除港澳台以外的其他境外地区，填报“不适用”。
2、参照《业务代码表》“行政区划代码”，编号CD000013。

内部机构所在省、市、区县等信息以受罚人员在数据报送时的所属机构信息为准报送，违法违规事实发生时的机构信息通过“违法违规事实发生时所在机构号”“违法违规事实发生时所在机构名称”采集。

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采集日期

1、指该期（批次）数据报送的期末日期，例如：按日采集的表，采集日期应为每日；按月采集的表，采集日期应为月末最后一天；以此类推。如存在特殊报送要求，应以特殊要求的截止日期为采集日期；如为数据重报等情况，应填写重报数据原归属期间的期末日期，而非重报时的日期。