C0110-直接股权投资信息表

表中文名

数据项名称

监管规范

数据项填报说明

直接股权投资信息表

投资账户名称

机构投资账户名称，应具有唯一标识。

1、填报机构投资账户名称，应具有唯一标识。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

直接股权投资信息表

投资账户代码

机构投资账户代码，应具有唯一标识。

1、填报机构投资账户代码，应具有唯一标识。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

直接股权投资信息表

资产名称

填写确权登记等有关机构登记的资产名称，若无填写合同上的资产名称。

1、填报确权登记等有关机构登记的资产名称，若无填报合同上的资产名称。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

直接股权投资信息表

资产代码

填写确权登记等有关机构登记的资产代码，若无填写机构自定义代码。

1、填报确权登记等有关机构登记的资产代码，若无填报机构自定义代码。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

直接股权投资信息表

是否属于重大股权投资

重大股权投资指对拟投资企业实施控制的投资行为。参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

1、重大股权投资指对拟投资企业实施控制的投资行为。
2、参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

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是否属于关联交易

投资前与标的企业是否存在关联方关系。参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

1、投资前与标的企业是否存在关联方关系。
2、参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

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是否派驻人员

是否选派董事、监事或重要岗位人员。参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

1、是否选派董事、监事或重要岗位人员。
2、参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

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派驻人员情况

填写派出的股东代表、董事、监事、高管的姓名及岗位。

填报派出的股东代表、董事、监事、高管的姓名及岗位。

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标的企业法定名称

名称应与营业执照上所使用的名称完全一致。如暂未取得营业执照，机构可自行定义。

1、填报名称应与营业执照上所使用的名称完全一致。如暂未取得营业执照，机构可自行定义。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

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标的企业证件类型

标的企业证件类型，参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。

1、填报标的企业证件类型。
2、参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。

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标的企业证件号码

标的企业证件号码。

1、填报标的企业证件号码。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

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标的企业证件到期日

标的企业证件到期日。

1、填报标的企业证件到期日。
2、对于长期有效证件应填报“99991231”；如果公司不掌握到期日信息，不填报内容。

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标的企业LEI编码

填写标的企业全球法人识别编码。

1、填报标的企业全球法人识别编码。
2、LEI是按照国际标准化组织ISO 17442标准为全球法人分配的唯一识别编码，LEI编码是由20位数字和字母组成的唯一编码。我国LEI编码包括前缀码部分、预留位部分、机构特定部分和校验位四部分。

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境内外标识

填报境内外标识。参照《业务代码表》中的“境内外标识代码”，填报代码。

1、填报境内外标识。
2、参照《业务代码表》中的“境内外标识代码”，填报代码。

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标的企业所属地区

参照《业务代码表》中的“行政区划代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“行政区划代码”，填报代码。

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标的企业控股股东性质

枚举值为“中央国有企业，地方国有企业，民营企业，外资企业，公众公司，其他”。

枚举值为“中央国有企业，地方国有企业，民营企业，外资企业，公众公司，其他”。

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标的企业类型

枚举值为“保险类企业；非保险类金融企业；能源企业；资源企业；保险业务相关企业；其他”。

枚举值为“保险类企业；非保险类金融企业；能源企业；资源企业；保险业务相关企业；其他”。

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标的企业所属行业

参照《业务代码表》中的“行业类型代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“行业类型代码”，填报代码。

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政策标签

参照《业务代码表》中的“政策标签代码”，填报代码。可多选，如存在多个标签，以“;”隔开。如为其他，需在备注里描述。

1、参照《业务代码表》中的“政策标签代码”，填报代码。
2、可多选，如存在多个标签，以英文分号“;”分隔。如为其他，需在备注里描述。

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总资产

若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
2、单位：元。

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净资产

若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
2、单位：元。

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累计营业收入

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。
2、累计营业收入指投资以来累计收入

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
2、单位：元。
3、累计营业收入指投资以来累计收入.

直接股权投资信息表

累计净利润

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。
2、累计净利润指投资以来累计净利润

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
2、单位：元。
3、累计净利润指投资以来累计净利润

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初始投资日期

以投资合同中初始投资日期为准。如合同未约定初始投资日期，以首笔出资支付日期为准。

1、以投资合同中初始投资日期为准。如合同未约定初始投资日期，以首笔出资支付日期为准。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

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标的企业估值

投资时点标的企业估值。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。

1、填报投资时点标的企业估值。
2、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
3、单位：元。

直接股权投资信息表

初始持股占比

初始持股占比，填数字，不填百分比，最少保留两位小数，比如12.34%填写为12.34。

1、填报初始持股占比。
2、填数字，不填百分比，精度为两位小数，比如12.34%填写为12.34。

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控股方式

枚举值为“绝对控股，相对控股，协议控股，其他，非控股”。

枚举值为“绝对控股，相对控股，协议控股，其他，非控股”。

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投资币种

参照《业务代码表》中的“币种代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“币种代码”，填报代码。

直接股权投资信息表

初始投资金额

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。
2、资产在投资后进行部分处置，初始投资金额不调整。
3、分期投资资产，初始投资按整体款项计量。

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
2、单位：元。
3、资产在投资后进行部分处置，初始投资金额不调整。
4、分期投资资产，初始投资按整体款项计量。

直接股权投资信息表

累计投资金额

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。
2、资产在投资后进行部分处置，累计投资金额为累计投资本金。

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
2、单位：元。
3、资产在投资后进行部分处置，累计投资金额为累计投资本金。

直接股权投资信息表

期末投资账面余额

若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
2、单位：元。

直接股权投资信息表

期末投资账面价值

若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
2、单位：元。

直接股权投资信息表

期末最新持股占比

数据填报口径为截至报送日上月月末数据，填数字，不填百分比，最少保留两位小数，比如12.34%填写为12.34。

1、数据填报口径为截至报送日上月月末数据。
2、填数字，不填百分比，精度为两位小数，比如12.34%填写为12.34。

直接股权投资信息表

投资以来累计实现收益

数据填报口径为截至报送日上月月末数据，单位：元。

1、数据填报口径为截至报送日上月月末数据。
2、单位：元。

直接股权投资信息表

当年收益率

当年以来的收益率，需年化。填数字，不填百分比，最少保留四位小数，比如12.34%填写为0.1234。默认值99999。

1、填报当年以来的收益率，需年化。
2、填数字，不填百分比，精度为六位小数。如3.1234%填写为0.031234。默认值“99999”。

直接股权投资信息表

累计收益率

投资以来的累计收益率，填数字，不填百分比，最少保留四位小数，比如12.34%填写为0.1234。默认值99999。

1、填报投资以来的累计收益率。
2、填数字，不填百分比，精度为六位小数。如3.1234%填写为0.031234。默认值“99999”。

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是否退出

参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

直接股权投资信息表

退出日期

“是否退出”为“是”时必填。填写退出日期。

1、按照YYYYMMDD格式填报退出日期。
2、“是否退出”为“是”时必填。

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退出方式

“是否退出”为“是”时必填。填写退出方式。包括：回购；清算；转让第三方；IPO；并购；其他。

1、填报退出方式。
2、按照枚举值“回购；清算；转让第三方；IPO；并购；其他”填报中文名称。
3、“是否退出”为“是”时必填。

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备注

填写其他需要报送的但是目前无法标准化的信息。

填报其他需要报送的但是目前无法标准化的信息。