保险集团公司、保险控股公司合规负责人资格核准办理流程

保险集团公司、保险控股公司合规负责人资格核准办理流程

一、项目名称

保险集团公司、保险控股公司合规负责人资格核准

二、事项审查类型

前审后批。

三、办理依据

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）附件第405项“保险集团公司、保险控股公司及专属自保、相互保险等组织高级管理人员资格核准”。

四、受理机构

国家金融监督管理总局

五、决定机构

国家金融监督管理总局

六、审批数量

无限制（无数量限制）。

七、办事条件

（一）具备或符合以下条件的，准予批准。

基本条件如下：

1.应当遵守法律、行政法规和国家金融监督管理总局的有关规定，遵守保险公司章程；

2.具有完全民事行为能力；

3.具有诚实信用的品行、良好的守法合规记录；

4.具有履行职务必需的知识、经验与能力，并具备在中国境内正常履行职务必需的时间和条件；

5.具有担任董事、监事和高级管理人员职务所需的独立性；

6.具有大学本科以上学历或者学士以上学位。

除应具备基本条件外，具体条件如下：

（一）具有在企事业单位或者国家机关担任领导或者管理职务的任职经历；

（二）熟悉合规工作，具有一定年限的合规从业经历，从事法律、合规、稽核、财会或者审计等相关工作5年以上，或者在金融机构的业务部门、内控部门或者风险管理部门等

相关部门工作5年以上；

（三）熟悉保险法律、行政法规和基本民事法律，熟悉保险监管规定和行业自律规范；

（四）国家金融监督管理总局规定的其他条件。

八、受理条件

申请材料完整，要素齐全。

九、有如下情形的，不予批准：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

（三）被判处其他刑罚，执行期满未逾3年；

（四）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格年限期满之日起未逾5年；

（五）被金融监管部门禁止进入市场，期满未逾5年；

（六）被国家机关开除公职，自作出处分决定之日起未逾5年，或受国家机关警告、记过、记大过、降级、撤职等其他处分，在受处分期间内的；

（七）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；

（八）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（九）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

（十）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（十一）申请前1年内受到国家金融监督管理总局或其派出机构警告或者罚款的行政处罚；

（十二）因涉嫌严重违法违规行为，正接受有关部门立案调查，尚未作出处理结论；

（十三）受到境内其他行政机关重大行政处罚，执行期满未逾2年；

（十四）因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当在保险领域受到相应惩戒，或者最近5年内具有其他严重失信不良记录的；

（十五）国家金融监督管理总局规定的其他情形。

十、申请材料

以下材料应当用中文书写。原件是外文的，应当附中文译本。

序号	提交材料名称	原件/复印件	份数	纸质/电子	要求	备注
1	任职资格核准申请文件	原件	1	纸质+电子	申请书，简要载明基本情况	加盖公司章
2	任职资格申请表	复印件	1	纸质+电子	按照表格要求，真实完整填写	加盖公司章
3	拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件	复印件	1	纸质+电子		加盖公司章
4	接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱、反恐怖融资义务承诺书	复印件	1	纸质+电子	个人声明	加盖公司章
5	拟任人最近三年曾任金融机构董事长或高级管理人员的，应当提交其最近一次离任审计报告或经济责任审计报告	复印件	1	纸质+电子
6	国家金融监督管理总局规定的其他材料	原件	1	纸质+电子	包括申请人对拟任人是否存在涉黑涉恶情况的审核意见，拟任人关于未涉黑涉恶的承诺等。	加盖公司章

十一、申请接收

1.窗口接收：国家金融监督管理总局行政许可受理大厅。

地址：北京市西城区金融大街甲15号。

2.信函接收：国家金融监督管理总局行政许可受理大厅。

地址：北京市西城区金融大街甲15号。

邮编：100033。

3.系统接收：国家金融监督管理总局“互联网+政务服务”系统（系统上线前通过电子政务传输系统接收）

十二、办理基本流程

十三、办理方式

考核、考察、书面审查、现场核查

十四、审批时限

自材料齐备正式受理申请之日起20个工作日内作出申请事项核准或者不予核准的书面决定。经批准，可以延长10个工作日。法律、法规另有规定的，依照其规定。

十五、审批收费依据及标准

无收费

十六、审批结果

国家金融监督管理总局依照法定条件对保险集团公司、保险控股公司合规负责人资格核准申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。

十七、结果送达

通过电子政务传输系统送达、邮寄送达或自行提取。

十八、申请人权利及义务

申请人拥有查询、监督的权利；

申请人需确保报送所提供材料的真实性、完备性。

十九、咨询途径

现场咨询：前往国家金融监督管理总局行政许可受理大厅咨询

电话咨询：010-66278148

二十、监督及投诉渠道

申请人可以前往设在国家金融监督管理总局办公大楼一楼的来访接待室进行监督投诉。

申请人还可以拨打国家金融监督管理总局信访投诉电话：010-66279113进行监督投诉。

二十一、办公地址和时间

国家金融监督管理总局：北京市西城区金融大街甲15号

邮编：100033