C0102-自主投资交易流水表

表中文名

数据项名称

监管规范

数据项填报说明

自主投资交易流水表

账户名称

机构投资账户名称，应具有唯一标识。

1、填报机构投资账户名称，应具有唯一标识。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

自主投资交易流水表

账户代码

机构投资账户代码，应具有唯一标识。

1、填报机构投资账户代码，应具有唯一标识。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

自主投资交易流水表

交易编号

公司自行定义的交易编号，在同一账户下应具有唯一标识。

1、填报公司自行定义的交易编号，在同一账户下应具有唯一标识。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

自主投资交易流水表

资产类型

参照《业务代码表》中的“资产负债统计科目代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“资产负债统计科目代码”，填报代码。

自主投资交易流水表

资产名称

有公开市场的资产填写公开市场资产名称，或填写合同上的资产名称。

1、有公开市场的资产填报公开市场资产名称，或填报合同上的资产名称。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

自主投资交易流水表

资产代码

有公开市场代码的资产填写公开市场代码，无公开市场代码的资产需要机构自定义代码。

1、有公开市场代码的资产填报公开市场代码，无公开市场代码的资产需要机构自定义代码。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

自主投资交易流水表

交易对手法定名称

交易对手名称，包括中央对手方。

1、填报交易对手名称，包括中央对手方。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

自主投资交易流水表

交易对手证件类型

交易对手证件类型，参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。

交易对手证件类型，参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。

自主投资交易流水表

交易对手证件号码

交易对手证件号码。

1、填报交易对手证件号码。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

自主投资交易流水表

交易对手证件到期日

交易对手证件到期日。

1、填报交易对手证件到期日。
2、对于长期有效证件应填报“99991231”；如果公司不掌握到期日信息，不填报内容。

自主投资交易流水表

交易对手LEI编码

填写交易对手全球法人识别编码。

1、填报交易对手全球法人识别编码。
2、LEI是按照国际标准化组织ISO 17442标准为全球法人分配的唯一识别编码，LEI编码是由20位数字和字母组成的唯一编码。我国LEI编码包括前缀码部分、预留位部分、机构特定部分和校验位四部分。

自主投资交易流水表

交易币种

参照《业务代码表》中的“币种代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“币种代码”，填报代码。

自主投资交易流水表

交易市场类型

参照《业务代码表》中的“交易市场类型代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“交易市场类型代码”，填报代码。

自主投资交易流水表

交易日期

交易行为发生日期。格式：YYYYMMDD。

1、按照YYYYMMD格式填报交易行为发生日期。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

自主投资交易流水表

交易摘要

交易情况描述。

填报交易情况描述。

自主投资交易流水表

资金流向

参照《业务代码表》中的“资金流向代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“资金流向代码”，填报代码。

自主投资交易流水表

交易币成交金额

买卖资产的成交金额。

填报买卖资产的成交金额。

自主投资交易流水表

交易币结算金额

资产最终结算的金额，以实际收付金额为准。

填报资产最终结算的金额，以实际收付金额为准。

自主投资交易流水表

本位币成交金额

买卖资产的成交金额。单位：元。

1、填报买卖资产的成交金额。
2、单位：元。

自主投资交易流水表

本位币结算金额

资产最终结算的金额，以实际收付金额为准。单位：元。

1、填报资产最终结算的金额，以实际收付金额为准。
2、单位：元。

自主投资交易流水表

银行账户号码

本笔交易对应的银行账号。需与保险集团（控股）公司银行账户信息表中的银行账户号码匹配。
如是通过第三方支付交易，填报本笔交易所对应的第三方支付账号关联银行账号，并在备注项内填报第三方支付信息。

1、填报本笔交易对应的银行账号。
2、如是通过第三方支付交易，填报本笔交易所对应的第三方支付账号关联银行账号，并在备注项内填报第三方支付信息。
3、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。
4、需与B0204<银行账户信息表>中的”银行账户号码”匹配。

自主投资交易流水表

交易对手银行法定名称

交易对手银行开户行名称。如是场内交易，填报本机构关联交易所名称，如果交易对手通过第三方支付机构交易，则填报第三方支付机构法定名称。

1、填报交易对手银行开户行名称。
2、如是场内交易，填报本机构关联交易所名称，如果交易对手通过第三方支付机构交易，则填报第三方支付机构法定名称。
3、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

自主投资交易流水表

交易对手银行证件类型

交易对手银行证件类型，参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。
如果是第三方支付机构，则填报第三方支付机构经营许可证件类型。

1、填报交易对手银行证件类型。
2、参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。
3、如果是第三方支付机构，则填报第三方支付机构经营许可证件类型。

自主投资交易流水表

交易对手银行证件号码

交易对手银行证件号码。如果交易对手通过第三方支付机构交易，则填报第三方支付机构经营许可证件号码。

1、填报交易对手银行证件号码。
2、如果交易对手通过第三方支付机构交易，则填报第三方支付机构经营许可证件号码。
3、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

自主投资交易流水表

交易对手银行证件到期日

交易对手银行证件到期日。
如果交易对手通过第三方支付机构交易，则填报第三方支付机构经营许可证件到期日。

1、填报交易对手银行证件到期日。
2、如果交易对手通过第三方支付机构交易，则填报第三方支付机构经营许可证件到期日。
3、对于长期有效证件应填报“99991231”；如果公司不掌握到期日信息，不填报内容。

自主投资交易流水表

交易对手银行账户号码

交易对手银行账户号码。如是场内交易，填报本机构关联交易所的账户号码。如果交易对手通过第三方支付机构交易，则填报交易对手在第三方支付机构的账户号码。

1、填报交易对手银行账户号码。
2、如是场内交易，填报本机构关联交易所的账户号码。如果交易对手通过第三方支付机构交易，则填报交易对手在第三方支付机构的账户号码。
3、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

自主投资交易流水表

备注

补充说明情况。

填报补充说明情况。