C0107-理财产品信息表

表中文名

数据项名称

监管规范

数据项填报说明

理财产品信息表

投资账户名称

机构投资账户名称，应具有唯一标识。

1、填报机构投资账户名称，应具有唯一标识。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

理财产品信息表

投资账户代码

机构投资账户代码，应具有唯一标识。

1、填报机构投资账户代码，应具有唯一标识。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

理财产品信息表

产品名称

填写确权登记等有关机构登记的产品名称，若无填写合同上的产品名称。

1、填报确权登记等有关机构登记的产品名称，若无填报合同上的产品名称。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

理财产品信息表

产品代码

填写确权登记等有关机构登记的产品代码，若无填写机构自定义代码。

1、填报确权登记等有关机构登记的产品代码，若无填报机构自定义代码。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

理财产品信息表

产品起始日期

产品初始运作日期。

填报产品初始运作日期。

理财产品信息表

产品预计终止日期

产品预计终止日期。默认值99991231。

填报产品预计终止日期。

理财产品信息表

发行方式

枚举值为“公开；不公开”。

1、填报理财产品的发行方式。
2、按照枚举值“公开；不公开”填报中文名称。

理财产品信息表

运行方式

枚举值为“开放式；封闭式”。

1、填报理财产品的运行方式。
2、按照枚举值为“开放式；封闭式”填报中文名称。

理财产品信息表

产品发行人法定名称

指产品说明书中登载的发行人全称。

填报产品说明书中登载的发行人全称。

理财产品信息表

产品发行人证件类型

产品发行人证件类型，参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。

1、填报产品发行人证件类型。
2、参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。

理财产品信息表

产品发行人证件号码

产品发行人证件号码。

填报产品发行人证件号码。

理财产品信息表

产品发行人证件到期日

产品发行人证件到期日。

1、填报产品发行人证件到期日。
2、对于长期有效证件应填报“99991231”；如果公司不掌握到期日信息，不填报内容。

理财产品信息表

发行人LEI编码

填写发行人全球法人识别编码。

1、填报发行人全球法人识别编码。
2、LEI是按照国际标准化组织ISO 17442标准为全球法人分配的唯一识别编码，LEI编码是由20位数字和字母组成的唯一编码。我国LEI编码包括前缀码部分、预留位部分、机构特定部分和校验位四部分。

理财产品信息表

发行人所在地

参照《业务代码表》中的“行政区划代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“行政区划代码”，填报代码。

理财产品信息表

发行人类型

枚举值为“银行；银行理财子公司”。

1、填报理财产品发行人类型。
2、按照枚举值“银行；银行理财子公司”填报中文名称。

理财产品信息表

核算方式

枚举值为“净值型；非净值型”。

1、填报理财产品的核算方式。
2、按照枚举值“净值型；非净值型”填报中文名称。

理财产品信息表

产品类型

枚举值为“固定收益类；权益类；商品及金融衍生品类；混合类 ”。固定收益类：投资债权类资产的比例不低于80%；权益类：投资股权类资产的比例不低于80%；商品及金融衍生品类：投资商品及金融衍生品的比例不低于80%；混合类：投资债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品且任一资产的投资比例未达到前三类标准。

1、填报理财产品的产品类型。
2、按照枚举值“固定收益类；权益类；商品及金融衍生品类；混合类 ”填报中文名称。固定收益类是指投资债权类资产的比例不低于80%；权益类是指投资股权类资产的比例不低于80%；商品及金融衍生品类是指投资商品及金融衍生品的比例不低于80%；混合类是指投资债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品且任一资产的投资比例未达到前三类标准。

理财产品信息表

收益类型

枚举值为“保本保收益类；保本浮动收益类；非保本浮动收益类；其他”。

1、填报理财产品的收益类型。
2、按照枚举值“保本保收益类；保本浮动收益类；非保本浮动收益类；其他”填报中文名称。

理财产品信息表

风险评级

根据《商业银行理财业务监督管理办法》第二十七条：理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括一级至五级。枚举值为“一级；二级；三级；四级；五级”。

1、填报理财产品的风险评级。根据《商业银行理财业务监督管理办法》第二十七条：理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括一级至五级。
2、按照枚举值“一级；二级；三级；四级；五级”填报中文名称。

理财产品信息表

资金投向

枚举值为“基础设施；工商企业；房地产；金融机构；证券类；其他”。

1、填报理财产品的资金投向。
2、按照枚举值“基础设施；工商企业；房地产；金融机构；证券类；其他”填报中文名称。

理财产品信息表

结构化属性

枚举值为“分级；非分级”。

1、填报理财产品的结构化属性。
2、按照枚举值“分级；非分级”填报中文名称。

理财产品信息表

结构化级别

“结构化属性”为“分级”时必填。参照《业务代码表》中的“产品分级类别代码”，填报代码。

1、参照《业务代码表》中的“产品分级类别代码”，填报代码。
2、“结构化属性”为“分级”时必填。

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交易结构描述

交易结构文字描述。

填报交易结构文字描述。

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预期收益率上限

填写持有人购买产品时持有人的预期收益率上限。不带百分号，按小数形式填写，保留小数点后6位，如3.1234%填写为0.031234。默认999999。

1、填报持有人购买产品时持有人的预期收益率上限。
2、不带百分号，按小数形式填写，精度为六位小数。如3.1234%填写为0.031234。默认值“999999”。

理财产品信息表

预期收益率下限

填写持有人购买产品时持有人的预期收益率下限。不带百分号，按小数形式填写，保留小数点后6位，如3.1234%填写为0.031234。默认999999。

1、填报持有人购买产品时持有人的预期收益率下限。
2、不带百分号，按小数形式填写，精度为六位小数。如3.1234%填写为0.031234。默认值“999999”。

理财产品信息表

成本

初始投资总成本，单位：元。

1、填报初始投资总成本。
2、单位：元。

理财产品信息表

单位净值

“核算方式”为“净值型”时必填。单位：元/份。

1、“核算方式”为“净值型”时必填。
2、单位：元/份。

理财产品信息表

市值

单位：元。

单位：元。

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备注

填写其他需要报送的但是目前无法标准化的信息。

填报其他需要报送的但是目前无法标准化的信息。

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持有状态

枚举值为“持有；退出”。

1、填报理财产品的持有状态。
2、按照枚举值“持有；退出”填报中文名称。

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退出日期

产品退出日期。

填报产品退出日期。

理财产品信息表

实际收益率

“持有状态”选“退出”时必填。填写持有人退出时持有人实际收益率。不带百分号，按小数形式填写，保留小数点后6位，如3.1234%填写为0.031234。

1、填报持有人退出时持有人实际收益率。
2、不带百分号，按小数形式填写，精度为六位小数。如3.1234%填写为0.031234。
3、“持有状态”选“退出”时必填。

理财产品信息表

违约本息合计

截至本报送期末，发行人或融资主体发生违约本息合计，单位：元。

1、填报截至本报送期末，发行人或融资主体发生违约本息合计。
2、单位：元。

理财产品信息表

违约本金余额

截至本报送期末，发行人或融资主体发生违约的本金，单位：元。

1、填报截至本报送期末，发行人或融资主体发生违约的本金。
2、单位：元。

理财产品信息表

违约利息余额

截至本报送期末，发行人或融资主体发生违约的利息，单位：元。

1、填报截至本报送期末，发行人或融资主体发生违约的利息。
2、单位：元。

理财产品信息表

违约发生日期

产品违约日期。

填报产品违约日期。