关于印发企业年金基金管理信息报告样表的通知
人社厅发〔2011〕43号
各省、自治区、直辖市人力资源社会保障厅（局），新疆生产建设兵团劳动保障局，各计划单列市人力资源社会保障（劳动保障）局，各企业年金基金管理机构：
为规范企业年金基金管理信息报告工作，维护企业年金计划委托人与受益人的合法权益，根据《企业年金基金管理办法》（人社部令第11号）和《关于企业年金基金管理信息报告有关问题的通知》（人社部发〔2009〕154号），我们制定了企业年金基金管理信息报告样表，现予印发，请遵照执行。
人力资源和社会保障部办公厅
2011年4月28日
企业年金基金管理信息报告样表
填报总说明：
1.报告1-1由受托人向委托人报告，其中年度报告同时抄报管理合同备案所在地人力资源社会保障行政部门；报告1-2由账户管理人向受益人报告；报告2-1由账户管理人向受托人报告，报告2-2由托管人向受托人报告，报告2-3由投资管理人向受托人报告；报告3-1由受托人向人力资源社会保障部及管理合同备案所在地人力资源社会保障行政部门报告，报告3-2由账户管理人向人力资源社会保障部报告，报告3-3由托管人向人力资源社会保障部报告，报告3-4由投资管理人向人力资源社会保障部报告。
2.报告1-1为季度和年度报告，报告1-2为年度报告；报告2-1、2-2、2-3为季度和年度报告；报告3-1、3-2、3-3、3-4为年度报告。
3.报告应采用中文文本。若需采用外文文本的，文本内容应当保持一致。如有差异，以中文文本为准。
4.报告中数字性陈述应使用阿拉伯数字。除特别说明外，计量货币应为人民币。金额及比率均保留两位小数，“单位净值”保留四位小数。
5.报告1-1、1-2、2-1、2-2、2-3可以书面、电子文本或合同约定的其他方式报送。报告3-1、3-2、3-3、3-4以电子文本方式报送，同时报送excel文件和PDF文件。
6.各报告中同一指标的解释和统计口径一致，同一报告中不同报表内各企业年金计划排序及序号应一致。
报告1-1.企业年金计划受托管理报告
（报告期间：20**年**月*日至**月*日）
一、计划基本情况
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计划名称： |
|
|
计划登记号： |
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计划建立时间： |
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计划投资时间： |
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计划类型（单一计划或集合计划）: |
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受托人基本信息 |
受托人名称： |
|
法定代表人（理事会主席）: |
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|
资格证书编号（法人受托适用）: |
|
|
注册地址（法人受托适用） |
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联系人： |
|
|
联系电话： |
|
|
联系地址及邮编： |
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|
Email: |
|
|
账户管理人名称： |
|
|
托管人名称： |
|
|
投资管理人名称： |
|
二、计划受托管理情况
（一）履职情况
在报告期内，遵守《企业年金基金管理办法》（人社部令11号）及其他有关法律法规规定和管理合同约定的情况；履行应尽义务情况，包括对账户管理人、托管人、投资管理人监督情况等。若存在违法违规、未履行管理合同承诺、未勤勉尽责地履行管理义务或损害受益人利益的行为，应就有关情况做出具体说明，并提出处理方法。
（二）重大事项说明
《关于企业年金基金管理信息报告有关问题的通知》（人社部发〔2009〕154号）第六条“临时报告”规定的应向委托人报告的重大事项，以及计划重要条款变动内容等。
三、计划变动情况
|
参加企业的变动 |
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报告期内参加企业变动情况(集合计划和集团公司单一计划适用) |
期初企业数 |
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|
新增企业数 |
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退出企业数 |
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期末企业数 |
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|
管理机构变动 |
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报告期内管理机构更换信息(如无，则不填写) |
管理机构类型： |
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更换前： |
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更换后： |
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|
更换原因： |
||
|
更换时间： |
||
四、计划账户管理情况
（一）个人账户信息
单位：个
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报告期内个人账户变动情况 |
期初个人账户数 |
|
|
本期增加账户数 |
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|
其中转入计划户数 |
|
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本期减少账户数 |
|
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|
其中转出计划户数 |
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|
期末个人账户数 |
|
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|
报告期内待遇支付账户情况 |
分期支付退休账户数 |
|
|
一次性支付退休账户数 |
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|
其他待遇支付账户数 |
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|
报告期内保留账户情况 |
期初保留账户数 |
|
|
期末保留账户数 |
|
（二）计划资产情况
单位：元
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1 |
企业年金基金期初余额 |
|
|
2 |
个人账户中企业缴费及收益积累余额 |
|
|
3 |
个人账户中个人缴费及收益积累余额 |
|
|
4 |
企业公共账户缴费及收益积累余额 |
|
|
5 |
本期收入 |
|
|
6 |
缴费收入 |
|
|
7 |
其中：个人账户中企业缴费 |
|
|
8 |
个人账户中个人缴费 |
|
|
9 |
企业公共账户缴费 |
|
|
10 |
转移收入 |
|
|
11 |
期间资产增值 |
|
|
12 |
其他收入 |
|
|
13 |
本期支出 |
|
|
14 |
企业年金待遇支付 |
|
|
15 |
转移支出 |
|
|
16 |
其他支出 |
|
|
17 |
本期积累 |
|
|
18 |
个人账户中企业缴费及收益积累 |
|
|
19 |
个人账户中个人缴费及收益积累 |
|
|
20 |
企业公共账户缴费及收益积累 |
|
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21 |
企业年金基金期末余额 |
|
|
22 |
个人账户中企业缴费及收益积累余额 |
|
|
23 |
个人账户中个人缴费及收益积累余额 |
|
|
24 |
企业公共账户缴费及收益积累余额 |
|
五、管理费用明细
（一）报告期内计划管理费明细
|
内容 |
计提金额(元) |
费率(%，元/户/月) |
|
受托管理费 |
|
|
|
账户管理费 |
|
|
|
托管费 |
|
|
|
投资管理费 |
|
|
（二）报告期内组合管理费用明细
|
投资组合名称 |
|
|
|
投资管理人名称 |
|
|
|
内容 |
计提金额(元) |
费率(%) |
|
1.管理费 |
|
-- |
|
受托管理费 |
|
|
|
托管费 |
|
|
|
投资管理费 |
|
|
|
2.其他费用 |
|
--- |
|
交易费用 |
|
|
|
利息支出 |
|
|
|
审计费 |
|
|
|
其他 |
|
|
六、计划投资组合报告
（一）组合资产净值和收益情况
|
序号 |
组合名称 |
投资管理人名称 |
组合资产净值(元) |
资产份额(份) |
单位净值(元) |
报告期内投资收益(元) |
报告期内投资收益率(%) |
本年以来投资收益率(%) |
组合成立以来累计收益率(%) |
|||
|
期初 |
期末 |
期初 |
期末 |
期初 |
期末 |
|||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
合计 |
-- |
-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
（二）投资资产分布情况
|
投资组合名称 |
|
|||
|
投资管理人名称 |
|
|||
|
资产种类 |
市值(元) |
占净资产比例(%) |
||
|
一、流动性资产 |
银行活期存款 |
|
|
|
|
中央银行票据 |
|
|
||
|
债券回购 |
|
|
||
|
货币基金 |
|
|
||
|
清算备付金 |
|
|
||
|
应收证券清算款 |
|
|
||
|
其他流动性资产 |
|
|
||
|
二、固定收益类资产 |
银行定期存款 |
|
|
|
|
协议存款 |
|
|
||
|
国债 |
|
|
||
|
金融债 |
|
|
||
|
企业(公司)债 |
|
|
||
|
短期融资券 |
|
|
||
|
中期票据 |
|
|
||
|
万能保险产品 |
|
|
||
|
可转换债(含分离交易可转换债) |
|
|
||
|
债券基金 |
|
|
||
|
投资连结保险产品(股票投资比例不高于30%) |
|
|
||
|
其他固定收益类资产 |
|
|
||
|
三、权益类资产 |
股票 |
|
|
|
|
股票基金、混合基金 |
|
|
||
|
投资连结保险产品(股票投资比例高于或等于30%) |
|
|
||
|
权证 |
|
|
||
|
其他权益类资产 |
|
|
||
|
四、其他类资产 |
|
|
|
|
|
合计 |
|
|
||
（三）投资组合风险准备金情况
单位：元
|
投资组合名称 |
|
|
|
投资管理人名称 |
|
|
|
1 |
期初准备金金额 |
|
|
2 |
期间新增准备金金额 |
|
|
3 |
期间投资收益 |
|
|
4 |
弥补合同期亏损情况 |
|
|
5 |
期末准备金金额 |
|
七、受托财产托管账户资金情况
单位：元
|
期初金额 |
|
|
利息收入 |
|
|
期末金额 |
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八、计划投资资产财务信息
包括计划及各投资组合的资产负债表、净资产变动表及其附注。
九、市场分析及投资策略建议
十、其他需要说明的情况
十一、声明
郑重承诺报告所提供的内容、数据、报表及附件真实、准确、完整。
受托人名称（盖章）
20**年**月**日
填报说明：
1.计划建立时间为计划报备通过时间。
2.计划投资时间为首笔资金划入投资资产托管账户时间。
3.计划重要条款包括费率变更、合同期限变更、投资策略变更等。
4.“四、计划账户管理情况”相关数据统计口径如下：
（1）本期增加账户数、本期减少账户数不包含计划内转移的个人账户情况。
（2）其他待遇支付账户数：指非退休原因（如出国、出境定居，死亡等原因）发生待遇支付的个人账户数。
（3）转出计划户数、转入计划户数：指报告期内企业年金计划间转移（转出、转入）的个人账户数，不包含计划内转移情况。
（4）分期支付退休账户数只统计在报告期间内发生首次支付的账户个数，多次支付的不重复计算。
（5）企业公共账户：指根据企业年金计划设定的特定用途的企业账户，如未归属权益账户、预缴账户、留存账户等。
（6）转移收入：指从本企业年金计划外转入的收入。
（7）转移支出：指转出本企业年金计划的支出。
（8）期间资产增值：指因资产单位净值变动带来的资产变动值。
（9）其他收入、其他支出：指未在本表栏目列示的收入或支出项目。
（10）“（二）计划资产情况”中表内关系：1=2+3+4，5=6+10+11+12，6=7+8+9，13=14+15+16，17=18+19+20，17=5-13，21=22+23+24，21=1+17。
5.“五、管理费用明细”中相关数据统计口径如下：
（1）其他费用中“其它”指代扣代缴税款等法规规定可从年金基金中列支的其它费用。
（2）费率指合同约定的正常账户收费标准。
6.“六、投资组合报告”相关数据统计口径如下：
（1）报告期内投资收益=本期投资资产利息收入+投资处置收益+公允价值变动损益+其他收入-受托费-托管费-投资管理费-交易费用-利息支出-其他费用（包括审计费、清算费等）
（2）组合投资收益率采用单位净值计算方法：收益率=期末单位净值/期初单位净值-1
（3）资产分布情况按计划、投资组合分别提供，按计划提供数据为投资组合数据汇总。
（4）风险准备金按组合提供，以实际到账金额为准。期间投资收益指风险准备金投资于《企业年金基金管理办法》中规定可投资的银行存款、国债等高流动性、低风险金融产品产生的投资收益。
7.计划投资资产财务信息按计划、组合分别提供。
报告1-2.--_企业年金计划受益人权益报告
（报告期间：20**年**月**日至**月**日）
一、受益人基本情况
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姓名 |
|
|
证件类型 |
|
|
证件号码 |
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|
所在企业名称 |
|
|
参加计划名称 |
|
二、个人账户余额及收益信息
单位：元
|
期初余额 |
|
|
其中企业缴费部分 |
|
|
其中个人缴费部分 |
|
|
期间新增缴费 |
|
|
其中企业缴费部分 |
|
|
其中个人缴费部分 |
|
|
期间资产增值 |
|
|
其中企业缴费部分 |
|
|
其中个人缴费部分 |
|
|
期末余额 |
|
|
其中企业缴费部分 |
|
|
其中个人缴费部分 |
|
三、个人账户资产变动明细
|
缴费情况(含转入) |
|||
|
日期 |
企业缴费(元) |
个人缴费(元) |
备注 |
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
支付情况(含转出) |
|||
|
日期 |
支付金额(元) |
备注 |
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
其它 |
|||
|
日期 |
金额(元) |
备注 |
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
四、期末投资组合情况
|
序号 |
投资组合名称 |
持有份额 |
期末单位净值(元) |
持有金额(元) |
|
1 |
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
... |
未参与投资金额(元) |
-- |
-- |
|
|
... |
合计 |
-- |
-- |
|
账户管理人名称（盖章）
20**年**月**日
填报说明：
1.本报告对象为报告期末计划内成员，不包括已支付终止和已转移终止（转出人员）等已终止所有业务的成员。
2.本报告为年度报告，如合同另有约定，可按合同约定的频率报告。
3.为保障个人信息及年金信息的安全性，避免信息泄露，受益人基本情况中证件号码可只列示证件号码末六位.
4.“所在企业名称”指计划成员所在企业年金计划的具体企业名称。
5.“二、个人账户余额及收益信息“中“期末余额”应等于“四、期末投资组合情况”中“持有金额”的“合计”项。
6.“二、个人账户余额及收益信息“中“期间资产增值”指受益人在本年金计划中因资产单位净值变动带来的资产增值。
7.“三、个人账户资金变动明细”中资金流出填写负数，用“-”表示，“其它”包含企业公共账户权益归属划入个人账户、权备从个人账户划回企业公共账户等情况，“其它”需在备注中表明资金流动性质。日期为账户管理系统处理日期。
报告2-1.**企业年金计划账户管理报告
（报告期间：20**年**月**日至**月**日）
一、账户管理人基本情况
|
账户管理人名称： |
|
法定代表人： |
|
资格证书编号： |
|
注册地址： |
|
联系人： |
|
联系电话： |
|
联系地址及邮编： |
|
Email: |
二、计划账户管理情况
（一）履职情况
在报告期内，遵守《企业年金基金管理办法》（人社部令11号）及其他有关法律法规规定和管理合同约定的情况；履行应尽义务情况等。若存在违法违规、未履行管理合同承诺、未勤勉尽责地履行管理义务或损害受益人利益的行为，应就有关情况做出具体说明，并提出处理方法。
（二）重大事项说明
《关于企业年金基金管理信息报告有关问题的通知》（人社部发〔2009〕154号）第六条“临时报告”规定的应向委托人报告的重大事项等。
三、计划账户情况
（一）企业账户信息（集合计划和集团公司单一计划适用）
单位：个
|
报告期内参加企业变动情况 |
期初企业数 |
|
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新增企业数 |
|
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|
退出企业数 |
|
|
|
期末企业数 |
|
（二）个人账户信息
单位：个
|
报告期内个人账户变动情况 |
期初个人账户数 |
|
|
本期增加账户数 |
|
|
|
其中转入计划户数 |
|
|
|
本期减少账户数 |
|
|
|
其中转出计划户数 |
|
|
|
期末个人账户数 |
|
|
|
报告期内待遇支付账户情况 |
分期支付退休账户数 |
|
|
一次性支付退休账户数 |
|
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|
其他待遇支付账户数 |
|
|
|
报告期内保留账户情况 |
期初保留账户数 |
|
|
期末保留账户数 |
|
四、计划资产情况
单位：元
|
1 |
企业年金基金期初余额 |
|
|
2 |
个人账户中企业缴费及收益积累余额 |
|
|
3 |
个人账户中个人缴费及收益积累余额 |
|
|
4 |
企业公共账户缴费及收益积累余额 |
|
|
5 |
本期收入 |
|
|
6 |
缴费收入 |
|
|
7 |
其中：个人账户中企业缴费 |
|
|
8 |
个人账户中个人缴费 |
|
|
9 |
企业公共账户缴费 |
|
|
10 |
转移收入 |
|
|
11 |
期间资产增值 |
|
|
12 |
其他收入 |
|
|
13 |
本期支出 |
|
|
14 |
企业年金待遇支付 |
|
|
15 |
转移支出 |
|
|
16 |
其他支出 |
|
|
17 |
本期积累 |
|
|
18 |
个人账户中企业缴费及收益积累 |
|
|
19 |
个人账户中个人缴费及收益积累 |
|
|
20 |
企业公共账户缴费及收益积累 |
|
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21 |
企业年金基金期末余额 |
|
|
22 |
个人账户中企业缴费及收益积累余额 |
|
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23 |
个人账户中个人缴费及收益积累余额 |
|
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24 |
企业公共账户缴费及收益积累余额 |
|
五、计划账户管理费情况
|
本期计提账户管理费(元) |
费率(元/户/月) |
|
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六、其他需要说明的情况
七、声明
郑重承诺报告所提供的内容、数据、报表及附件真实、准确、完整。
账户管理人名称（盖章）
20**年**月**日
填报说明：
1.“三、计划账户情况”相关数据统计口径如下：
（1）本期增加账户数、本期减少账户数不包含计划内转移的个人账户情况。
（2）其他待遇支付账户数：指非退休原因（如出国、出境定居，死亡等原因）发生待遇支付的个人账户数。
（3）转入计划户数、转出计划户数：指报告期内企业年金计划间转移（转出、转入）的个人账户数，不包含计划内转移情况。
（4）分期支付退休账户数只统计在报告期间内发生首次支付的账户个数，多次支付的不重复计算。
2.“四、计划资产情况”中
（1）企业公共账户：指根据企业年金计划设定的特定用途的企业账户，如未归属权益账户、留存账户等。
（2）转移收入：指从本企业年金计划外转入的收入。
（3）转移支出：指转出本企业年金计划的支出。
（4）期间资产增值：指报告期内因资产单位净值变动带来的资产变动值。
（5）其他收入、其他支出：指未在本表栏目列示的收入或支出项。
（6）表内关系：1=2+3+4，5=6+10+11+12，6=7+8+9，13=14+15+16，17=18+19+20，17=5-13，21=22+23+24，21=1+17
3.“五、账户管理费用情况”中“本期计提账户管理费”，指按合同约定的收费频率本报告期内应收取的账户管理费。如合同约定的收费频率超过一个季度，则一季度报告期内“本期计提账户管理费”为0元。费率指合同约定的正常账户收费标准。
4.“三、计划账户情况”中的“（二）个人账户信息”和“四、计划资产情况”集合计划需分别向受托人提供计划层面和企业层面。集合计划账户管理费单独附表向受托人提供各企业账户管理费。
报告2-2.**企业年金计划托管报告
（报告期间：20**年**月**日至**月**日）
一、托管人基本情况
|
托管人名称： |
|
法定代表人： |
|
资格证书编号： |
|
注册地址： |
|
联系人： |
|
联系电话： |
|
联系地址及邮编： |
|
Email: |
二、计划托管情况
（一）履职情况
在报告期内，遵守《企业年金基金管理办法》（人社部令11号）及其他有关法律法规规定和管理合同约定的情况；履行应尽义务情况等。若存在违法违规、未履行管理合同承诺、未勤勉尽责地履行管理义务或损害受益人利益的行为，应就有关情况做出具体说明，并提出处理方法。
（二）重大事项说明
《关于企业年金基金管理信息报告有关问题的通知》（人社部发〔2009〕154号）第六条“临时报告”规定的应向受托人报告的重大事项等。
三、计划投资资产财务信息
包括计划及各投资组合的资产负债表、净资产变动表及其附注。
四、计划投资资产主要财务指标
（一）计划投资资产净值及收益情况
|
计划名称 |
期初投资资产净值(元) |
期末投资资产净值(元) |
报告期内投资收益(元) |
报告期内投资收益率(%) |
本年以来投资收益率(%) |
计划设立以来累计投资收益率(%) |
|
|
|
|
|
|
|
|
（二）计划投资资产分布情况
|
资产种类 |
市值(元) |
占净资产比例(%) |
||
|
一、流动性资产 |
银行活期存款 |
|
|
|
|
中央银行票据 |
|
|
||
|
债券回购 |
|
|
||
|
货币基金 |
|
|
||
|
清算备付金 |
|
|
||
|
应收证券清算款 |
|
|
||
|
其他流动性资产 |
|
|
||
|
二、固定 收益类 资产 |
银行定期存款 |
|
|
|
|
协议存款 |
|
|
||
|
国债 |
|
|
||
|
金融债 |
|
|
||
|
企业(公司)债 |
|
|
||
|
短期融资券 |
|
|
||
|
中期票据 |
|
|
||
|
万能保险产品 |
|
|
||
|
可转换债(含分离交易可转换债) |
|
|
||
|
债券基金 |
|
|
||
|
投资连结保险产品(股票投资比例不高于30%) |
|
|
||
|
其他固定收益类资产 |
|
|
||
|
三、权益类资产 |
股票 |
|
|
|
|
股票基金、混合基金 |
|
|
||
|
投资连结保险产品(股票投资比例高于或等于30%) |
|
|
||
|
权证 |
|
|
||
|
其他权益类资产 |
|
|
||
|
四、其他类资产 |
|
|
|
|
|
合计 |
|
|||
五、费用情况
（一）报告期内计划管理费明细
|
内容 |
计提金额(元) |
费率(%) |
|
受托管理费 |
|
|
|
托管费 |
|
|
|
投资管理费 |
|
|
（二）报告期内组合管理费用明细
|
投资组合名称 |
|
|
|
投资管理人名称 |
|
|
|
内容 |
计提金额(元) |
费率(%) |
|
1.管理费 |
|
-- |
|
受托管理费 |
|
|
|
托管费 |
|
|
|
投资管理费 |
|
|
|
2.其他费用 |
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-- |
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交易费用 |
|
|
|
利息支出 |
|
|
|
审计费 |
|
|
|
其他 |
|
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六、受托财产托管账户资金变动情况
单位：元
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期初金额 |
|
|
|
利息收入 |
|
|
|
期末金额 |
|
|
七、投资管理人投资组合报告的复核情况
需说明托管人是否已进行了认真、独立的会计核算，并据此对“报告2-3xx企业年金计划投资组合管理报告"中“三、投资组合信息”的复核确认。
八、投资监督事项说明
需说明托管人是否已进行了必要的投资监督，并对投资监督中发现的问题及处理结果进行说明。
九、声明
郑重承诺报告所提供的内容、数据、报表及附件真实、准确、完整。
托管人名称（盖章）
20**年**月**日
填报说明：
1.“三、计划投资资产财务报告”按计划层面、组合层面分别提供。2.“四、计划投资资产主要财务指标”相关数据统计口径如下
（1）报告期内投资收益=本期投资资产利息收入+投资处置收益+公允价值变动损益+其他收入-受托费-托管费-投资管理费-交易费用-利息支出-其他费用（包括审计费、清算费等）
（2）投资收益率采用单位净值计算方法：收益率=期末单位净值/期初单位净值-1
（3）“计划投资资产分布情况”为各投资组合合并资产分布情况，投资组合层面信息由投资管理人在投资管理报告中提供。
报告2-3.**企业年金计划投资组合管理报告
（报告期间：20年月日至月日）
一、投资管理人基本情况
|
投资管理人名称： |
|
法定代表人： |
|
资格证书编号： |
|
注册地址： |
|
联系人： |
|
联系电话： |
|
联系地址及邮编： |
|
Email: |
二、计划投资管理情况
（一）履职情况
在报告期内，遵守《企业年金基金管理办法》（人社部令11号）及其他有关法律法规规定和管理合同约定的情况；履行应尽义务情况等。若存在违法违规、未履行管理合同承诺、未勤勉尽责地履行管理义务或损害受益人利益的行为，应就有关情况做出具体说明，并提出处理方法。
（二）重大事项说明
《关于企业年金基金管理信息报告有关问题的通知》（人社部发〔2009〕154号）第六条“临时报告”规定的应向受托人报告的重大事项等。
三、投资组合信息
（一）组合资产净值和收益信息
|
组合资产净值(元) |
资产份额(份) |
单位净值(元) |
报告期内投资收益(元) |
报告期内投资收益率(%) |
本年以来投资收益率(%) |
组合成立以来累计收益率(%) |
|||
|
期初 |
期末 |
期初 |
期末 |
期初 |
期末 |
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
（二）投资资产分布情况
|
资产种类 |
市值(元) |
占净资产比例(%) |
|||
|
一、流动性资产 |
银行活期存款 |
|
|
|
|
|
中央银行票据 |
|
|
|||
|
债券回购 |
|
|
|||
|
货币基金 |
|
|
|||
|
清算备付金 |
|
|
|||
|
应收证券清算款 |
|
|
|||
|
其他流动性资产 |
|
|
|||
|
二、固定收益类资产 |
银行定期存款 |
|
|
|
|
|
协议存款 |
|
|
|||
|
国债 |
|
|
|||
|
金融债 |
|
|
|||
|
企业(公司)债 |
|
|
|||
|
短期融资券 |
|
|
|||
|
中期票据 |
|
|
|||
|
万能保险产品 |
|
|
|||
|
可转换债(含分离交易可转换债) |
|
|
|||
|
债券基金 |
|
|
|||
|
投资连结保险产品(股票投资比例不高于30%) |
|
|
|||
|
其他固定收益类资产 |
|
|
|||
|
三、权益类资产 |
股票 |
|
|
|
|
|
股票基金、混合基金 |
|
|
|||
|
投资连结保险产品(股票投资比例高于或等于30%) |
|
|
|||
|
权证 |
|
|
|||
|
其他权益类资产 |
|
|
|||
|
四、其他类资产 |
|
|
|
||
|
合计 |
|
|
|
||
（三）投资组合风险准备金信息
|
1 |
期初准备金金额 |
|
|
2 |
期间新增准备金金额 |
|
|
3 |
期间投资收益 |
|
|
4 |
弥补合同期亏损情况 |
|
|
5 |
期末准备金金额 |
|
四、投资分析
（一）市场分析及投资回顾与展望
（二）风险控制指标
|
指标 |
本报告期指标数据 |
|
组合夏普比率 |
|
|
组合收益波动率 |
|
|
Var |
|
|
债权久期 |
|
五、其他需要说明的情况
六、声明
郑重承诺报告所提供的内容、数据、报表及附件真实、准确、完整。
投资管理人名称（盖章）
20**年**月**日
填报说明：
1.本表中“三、投资组合信息”的内容需经托管人复核。
2.成立以来累计投资收益率指自本投资管理人管理本组合以来的累计数据。
3.报告期内投资收益=本期投资资产利息收入+投资处置收益+公允价值变动损益+其他收入-受托费-托管费-投资管理费-交易费用-利息支出-其他费用（包括审计费、清算费等）。
4.组合投资收益率采用单位净值计算方法：收益率=期末单位净值/期初单位净值-1
5.投资风险准备金按组合提供，需经托管人复核，以实际到账金额为准。期间投资收益指风险准备金投资于《企业年金基金管理办法》中规定可投资的银行存款、国债等高流动性、低风险金融产品产生的投资收益。各组合风险准备金的收益分配采用简单资产加权平均法，以期初资产为权重。
6.夏普比率采用年化数据计算，计算方法为：
。无风险收益率采用同期银行一年期定存利率。
7.收益波动率为报告期内组合收益率日均标准差的年化数据。
8.Var的计算方法：本报告期内年金组合投资收益率的标准差*c分位数，采用95%置信水平下的分位数。
9.债券组合的久期为组合内各债券（含央行票据）修正久期的规模加权平均值，以债券的期末市值为权重。
报告3-1.**公司企业年金基金受托管理业务报告
（报告期间：20年月日至月日）
一、受托人基本情况
|
受托人名称： |
|
法定代表人： |
|
资格证书编号： |
|
注册地址： |
|
联系人： |
|
联系电话： |
|
联系地址及邮编： |
|
Email: |
二、受托管理情况
（一）履职情况
在报告期内，遵守《企业年金基金管理办法》（人社部令11号）及其他有关法律法规规定和管理合同约定的情况；履行应尽义务情况等。若存在违法违规、未履行管理合同承诺、未勤勉尽责地履行管理义务或损害受益人利益的行为，应就有关情况做出具体说明，并提出处理方法。
（二）本报告期内企业年金业务情况综述
包括业务发展情况（业务量增长绝对值、百分比等）、工作开展情况等。
（三）重大事项说明
《关于企业年金基金管理信息报告有关问题的通知》（人社部发〔2009】154号）第六条“临时报告”规定的应向监管部门报告的重大事项等。
三、受托管理统计信息
（一）计划基本信息
|
序号 |
计划名称 |
计划登记号 |
参加企业数(个) |
参加计划职工人数(个) |
投资组合数(个) |
受托管理费 |
||||
|
期初 |
期末 |
期初 |
期末 |
期初 |
期末 |
实收金额(万元) |
费率(%) |
|||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
单一计划小计共()个 |
|
|
|
|
|
|
- |
- |
||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
集合计划小计共()个 |
|
|
|
|
|
|
- |
- |
||
|
1 |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其它类型小计共()个 |
|
|
|
|
|
|
- |
- |
||
|
合计共()个 |
|
|
|
|
|
|
- |
- |
||
（二）基金资产信息（单位：万元）
企业年金集合计划委托人变动信息表
集合计划名称：
集合计划备案登记号：
受托人 ：
|
参加 |
企业名称 |
企业注册地 |
企业类型 |
参加职工人数(人) |
首期缴费金额(元) |
受托合同签订时间 |
企业年金方案复函文号 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
合计 |
---- |
---- |
|
|
---- |
---- |
|
|
退出 |
企业名称 |
企业注册地 |
企业类型 |
参加职工人数(人) |
基金金额(元) |
受托合同终止时间 |
企业年金方案复函文号 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
合计 |
---- |
---- |
|
|
---- |
---- |
四、其他需要说明的情况
五、声明
郑重承诺报告所提供的内容、数据、报表及附件真实、准确、完整。
受托人名称（公章）
20**年**月**日
填表说明：
1.“三、受托管理统计信息”相关数据统计口径如下：
（1）“（一）计划基本信息”其它类型中填报过渡计划等计划类型。
（2）“受托管理费实收金额”为报告期内实际收到的管理费金额，“费率”填合同约定的收费标准，小计和合计的费率无需填写。
（3）“（二）资产信息”表间关系：期初企业年金基金资产净值+本期收入-本期支出=期末企业年金基金资产净值。
（4）其他收入、其他支出指未在本表栏目列示的收入或支出项目。
（5）投资收益率反映的年金计划层面投资收益率，采用单位净值计算方法：收益率=期末单位净值/期初单位净值-1
累计收益率为计划成立并投资以来的收益率，小计和合计的收益率无需填
写。
2.企业类型参照报告3-2的规定填写。
3.企业注册地填写注册地所在省（自治区、直辖市）或计划单列市代码，参照《中华人民共和国行政区划代码》（GB/T2260）执行：
|
省市 |
代码 |
省市 |
代码 |
省市 |
代码 |
|
人力资源社会保障部 |
9900 |
宁波市 |
3302 |
海南省 |
4600 |
|
北京市 |
1100 |
安徽省 |
3400 |
四川省 |
5100 |
|
天津市 |
1200 |
福建省 |
3500 |
重庆市 |
5102 |
|
河北省 |
1300 |
厦门市 |
3502 |
贵州省 |
5200 |
|
山西省 |
1400 |
江西省 |
3600 |
云南省 |
5300 |
|
内蒙古自治区 |
1500 |
山东省 |
3700 |
西藏自治区 |
5400 |
|
辽宁省 |
2100 |
青岛市 |
3702 |
陕西省 |
6100 |
|
大连市 |
2102 |
河南省 |
4100 |
甘肃省 |
6200 |
|
吉林省 |
2200 |
湖北省 |
4200 |
青海省 |
6300 |
|
黑龙江省 |
2300 |
湖南省 |
4300 |
宁夏回族自治区 |
6400 |
|
上海市 |
3100 |
广东省 |
4400 |
新疆维吾尔自治区 |
6500 |
|
江苏省 |
3200 |
深圳市 |
4403 |
新疆生产建设兵团 |
6600 |
|
浙江省 |
3300 |
广西壮族自治区 |
4500 |
|
|
报告3-2.--公司企业年金基金账户管理业务报告
（报告期间：20年月日至月日）
一、账户管理人基本情况
|
账户管理人名称： |
|
法定代表人： |
|
资格证书编号： |
|
注册地址： |
|
联系人： |
|
联系电话： |
|
联系地址及邮编： |
|
Email: |
二、账户管理情况
（一）履职情况
在报告期内，遵守《企业年金基金管理办法》（人社部令11号）及其他有关法律法规规定和管理合同约定的情况；履行应尽义务情况等。若存在违法违规、未履行管理合同承诺、未勤勉尽责地履行管理义务或损害受益人利益的行为，应就有关情况做出具体说明，并提出处理方法。
（二）本报告期内企业年金业务情况综述
包括业务发展情况（业务量增长绝对值、百分比等）、工作开展情况等。
（三）重大事项说明
《关于企业年金基金管理信息报告有关问题的通知》（人社部发〔2009〕154号）第六条“临时报告”规定的应向人力资源社会保障行政部门报告的重大事项等。
三、账户管理统计信息
（一）基本信息
|
序号 |
计划名称 |
计划登记号 |
企业数(个) |
期末个人账户数(个) |
本期待遇支付 |
期末基金资产净值(万元) |
本期账户管理费 |
|||||||||
|
合计 |
正常账户数 |
保留账户数 |
分期支付中账户数 |
其他账户数 |
领取人数(人) |
领取金额(万元) |
实收金额(万元) |
费率(元//户/月) |
||||||||
|
一次性 |
分期 |
一次性 |
分期 |
分期 |
|
|
||||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
单一计划小计共()个 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
集合计划小计共()个 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
其他类型计划小计共()个 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
（二）企业类型信息
|
序号 |
企业代码 |
企业登记注册类型 |
该类型企业数(个) |
该类型职工人数(人) |
该类型基金金额(万元) |
|
1 |
100 |
内资企业 |
|
|
|
|
2 |
110 |
国有企业 |
|
|
|
|
3 |
120 |
集体企业 |
|
|
|
|
4 |
130 |
股份合作企业 |
|
|
|
|
5 |
140 |
联营企业 |
|
|
|
|
6 |
150 |
有限责任公司 |
|
|
|
|
7 |
160 |
股份有限公司 |
|
|
|
|
8 |
170 |
私营企业 |
|
|
|
|
9 |
190 |
其他企业 |
|
|
|
|
10 |
200 |
港、澳、台商投资企业 |
|
|
|
|
11 |
300 |
外商投资企业 |
|
|
|
|
12 |
合计 |
-- |
|
|
|
四、其他需要说明的情况
五、声明
郑重承诺报告所提供的内容、数据、报表及附件真实、准确、完整。
账户管理人名称（公章）
20**年**月**日
填报说明：
1.其它类型中填报过渡计划等计划类型。
2.各企业类型的统计指标填汇总数即可，企业类型的具体解释详见国家统计局《关于划分企业登记注册类型的规定》（国统字[1998]200号）。企业类型无法具体确定的，统计在大类里（即填在100、200、300中）。但国有企业（代码110）、有限责任公司（代码150）、股份有限公司（代码160）必须单独填清楚，不能只笼统统计为100。
表内关系：12=1+10+11，1=2+3+4+5+6+7+8+9
3.分期领取人数只统计在报告期间内发生首次支付的账户个数，多次支付的不重复计算。
4.本期待遇支付领取金额指报告期内实际支付到受益人的金额，不包括转移支出的金额，待遇支付分期领取金额累计计算。
5.本期账户管理费指报告期内实际收取的账户管理费金额；费率指合同约定的正常账户收费标准，小计和合计的费率无需填写。
报告3-3.**公司企业年金基金托管业务报告
（报告期间：20年月日至月日）
一、托管人基本情况
|
托管人名称： |
|
法定代表人： |
|
资格证书编号： |
|
注册地址： |
|
联系人： |
|
联系电话： |
|
联系地址及邮编： |
|
Email: |
二、托管管理情况
（一）履职情况
在报告期内，遵守《企业年金基金管理试行办法》（人社部令11号）及其他有关法律法规规定和管理合同约定的情况；履行应尽义务情况等。若存在违法违规、未履行管理合同承诺、未勤勉尽责地履行管理义务或损害受益人利益的行为，应就有关情况做出具体说明，并提出处理方法。
（二）本报告期内企业年金业务情况综述
包括业务发展情况（业务量增长绝对值、百分比等）、工作开展情况等。
（三）重大事项说明
《关于企业年金基金管理信息报告有关问题的通知》（人社部发〔2009〕154号）第六条“临时报告”规定的应向人力资源社会保障行政部门报告的重大事项等。
三、托管统计信息
|
序号 |
计划名称 |
计划登记号 |
托管基金金额(万元) |
本期投资收益率(%) |
托管管理费 |
||||
|
期初 |
期末 |
||||||||
|
合计 |
委托投资资产净值(万元) |
受托财产托管账户余额(万元) |
实收金额(万元) |
费率(%) |
|||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
单一计划小计共()个 |
|
|
|
|
-- |
|
-- |
||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
集合计划小计共()个 |
|
|
|
|
-- |
|
-- |
||
|
1 |
|
-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他类型小计共（）个 |
|
|
|
|
|
|
|
||
|
1 |
|
-- |
|
|
|
|
-- |
|
-- |
|
… |
|
-- |
|
|
|
|
-- |
|
-- |
四、其他需要说明的情况
五、声明
郑重承诺报告所提供的内容、数据、报表及附件真实、准确、完整。
托管人名称（公章）
20**年**月**日
填报说明：
1.其它类型中填报过渡计划等计划类型。
2.托管基金金额：指报告期初或期末托管企业年金基金财产净值累计数，包括受托财产托管账户余额和委托投资资产净值。
3.受托财产托管账户余额：指报告期末在受托财产托管账户的资金余额。委托投资资产净值指报告期末实际运作的各企业年金计划委托投资资产净值，包括投资资产托管账户资金余额、证券账户、债券托管账户、基金账户及其他账户资产净值。
4.托管管理费实收金额：指报告期内实际收取的托管管理费金额。
5.本期投资收益率反映年金计划层面投资收益率，采用单位净值计算方法：收益率=期末单位净值/期初单位净值-1
累计收益率为计划建立投资以来的收益率，小计和合计的收益率无需填写。
报告3-4.**公司企业年金基金投资管理业务报告
（报告期间：20年月日至月日）
一、投资管理人基本情况
|
名称： |
|
法定代表人： |
|
注册地址： |
|
联系人： |
|
联系方式： |
|
联系地址及邮编： |
|
Email: |
二、投资管理情况
（一）履职情况
在报告期内，遵守《企业年金基金管理办法》（人社部令11号）及其他有关法律法规规定和管理合同约定的情况；履行应尽义务情况等。若存在违法违规、未履行管理合同承诺、未勤勉尽责地履行管理义务或损害受益人利益的行为，应就有关情况做出具体说明，并提出处理方法。
（二）本报告期内企业年金业务情况综述
包括业务发展情况（业务量增长绝对值、百分比等）、工作开展情况等。
（三）重大事项说明
《关于企业年金基金管理信息报告有关问题的通知》（人社部发〔2009〕154号）第六条“临时报告”规定的应向人力资源社会保障行政部门报告的重大事项等。
三、投资管理统计信息
（一）投资组合基本信息
|
序号 |
计划登记号 |
组合代码 |
组合名称 |
组合建立时间 |
组合资产净值(万元) |
本期投资收益(万元) |
本期投资收益率(%) |
成立以来年化投资收益率(%) |
投资管理费 |
风险准备金(万元) |
|||
|
期初 |
期末 |
实收金额(万元) |
管理费费率(%) |
期初 |
期末 |
||||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
合计 |
- |
- |
- |
- |
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
（二）投资组合资产配置
|
序号 |
组合代码 |
组合名称 |
期末资产净值(万元) |
期末资产份额(份) |
期末单位净值(元) |
流动性产品 |
固定收益类产品 |
权益类产品 |
股票 |
其他资产
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负债
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四、其他需要说明的情况
五、声明
郑重承诺报告所提供的内容、数据、报表及附件真实、准确、完整。
投资管理人名称（公章）
20**年**月**日
填报说明：
1.投资收益=本期投资资产利息收入+投资处置收益+公允价值变动损益+其他收入-受托费-托管费-投资管理费-交易费用-利息支出-其他费用（包括审计费、清算费等）
2.投资收益率采用单位净值计算方法：收益率=期末单位净值/期初单位净值-1
3.“本期投资收益率”的合计项，由报告期初已成立各组合（满期运作的组合）本期投资收益率以期末组合资产净值为权重进行加权计算。报告期初尚未运作（报告期中成立）的组合不进入本期投资收益率的合计统计。
4.成立以来年化投资收益率=（1+自成立以来累计投资收益率）^（365/自成立以来已运作天数）-1。
5.“成立以来年化收益率”的合计项，由报告期末所有已成立组合的自成立以来年化投资收益率以期末组合资产净值为权重进行加权计算。
6.“投资管理费实收金额”为本报告期内实际到账的投资管理费累计数，不含风险准备金。
7.管理费费率=当年应收管理费（含业绩报酬）/日均资产净值
8.风险准备金金额需填报报告期初与期末实际到账的投资管理风险准备金累计数，包含风险准备金产生的利息收入与投资收益。
9.流动性产品包括银行活期存款、中央银行票据、债券回购、货币市场基金等，清算备付金、证券清算款以及一级市场证券申购资金视为流动性资产。
固定收益类产品包括银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品、可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于30%）等。
权益类产品包括股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30%）等。