C0111-私募投资基金信息表

表中文名

数据项名称

监管规范

数据项填报说明

私募投资基金信息表

投资账户名称

机构投资账户名称，应具有唯一标识。

1、填报机构投资账户名称，应具有唯一标识。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

私募投资基金信息表

投资账户代码

机构投资账户代码，应具有唯一标识。

1、填报机构投资账户代码，应具有唯一标识。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

私募投资基金信息表

资产名称

填写确权登记等有关机构登记的资产名称，或有关机构备案名称。

填报确权登记等有关机构登记的资产名称，或有关机构备案名称。

私募投资基金信息表

资产代码

填写确权登记等有关机构登记的资产代码，或有关机构备案编码，若无填写机构自定义代码。

1、填报确权登记等有关机构登记的资产代码，或有关机构备案编码，若无填写机构自定义代码。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

私募投资基金信息表

投资期期限

填写基金投资期期限。

填报基金投资期期限。

私募投资基金信息表

退出期期限

填写基金退出期期限，期限单位需与投资期期限相同。

1、填报基金退出期期限。
2、期限单位需与投资期期限相同。

私募投资基金信息表

期限单位

填写基金期限单位。枚举值为“日；月；年”。

1、填报基金期限单位。
2、按照枚举值“日；月；年”填报中文名称。

私募投资基金信息表

管理方式

填写基金管理方式。枚举值为“参与；实际控制”。参与是指仅作为基金的出资人，不实际控制基金管理人；实际控制是指为基金管理人的第一大股东或出资人，并通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配基金管理人行为。

1、填报基金管理方式。
2、按照枚举值“参与；实际控制”填报中文名称。参与是指仅作为基金的出资人，不实际控制基金管理人；实际控制是指为基金管理人的第一大股东或出资人，并通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配基金管理人行为。

私募投资基金信息表

基金组织形式

填写基金组织形式。枚举值为“公司型；契约型；合伙型；其他”。

1、填报基金组织形式。
2、按照枚举值“公司型；契约型；合伙型；其他”填报中文名称。

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境内外标识

基金境内外标识。参照《业务代码表》中的“境内外标识代码”，填报代码。

1、填报基金境内外标识。
2、参照《业务代码表》中的“境内外标识代码”，填报代码。

私募投资基金信息表

成立日期

填写基金成立日期。以基金在有关部门登记注册的日期为准。如无法获取，以合同签署日期为准。

1、填报基金成立日期。以基金在有关部门登记注册的日期为准。
2、如无法获取，以合同签署日期为准。

私募投资基金信息表

到期日期

填写基金到期日期。以投资合同中到期日期为准。如未到期，填写默认值99991231。

1、按照YYYYMMDD格式填报基金到期日期。
2、以投资合同中到期日期为准。
3、如未到期，填报默认值“99991231”。

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普通合伙人法定名称

普通合伙人全称。“基金组织形式”为“合伙型”时必填。

1、填报普通合伙人全称。
2、“基金组织形式”为“合伙型”时必填。

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普通合伙人证件类型

普通合伙人证件类型。“基金组织形式”为“合伙型”时必填。参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。

1、填报普通合伙人证件类型。
2、参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。
3、“基金组织形式”为“合伙型”时必填。

私募投资基金信息表

普通合伙人证件号码

普通合伙人证件号码。“基金组织形式”为“合伙型”时必填。

1、填报普通合伙人证件号码。
2、“基金组织形式”为“合伙型”时必填。

私募投资基金信息表

普通合伙人证件到期日

普通合伙人证件到期日。

1、填报普通合伙人证件到期日。
2、对于长期有效证件应填报“99991231”；如果公司不掌握到期日信息，不填报内容。

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普通合伙人LEI编码

普通合伙人识别编码。

1、填报普通合伙人识别编码。
2、LEI是按照国际标准化组织ISO 17442标准为全球法人分配的唯一识别编码，LEI编码是由20位数字和字母组成的唯一编码。我国LEI编码包括前缀码部分、预留位部分、机构特定部分和校验位四部分。

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基金管理人法定名称

基金管理人法定名称。

填报基金管理人法定名称。

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基金管理人证件类型

基金管理人证件类型，参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。

1、填报基金管理人证件类型。
2、参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。

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基金管理人证件号码

基金管理人证件号码。

1、填报基金管理人证件号码。
2、基金管理人为境内机构时填写统一社会信用代码，基金管理人为境外机构时填写企业注册码、税务号等有效代码。

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基金管理人证件到期日

基金管理人证件到期日。

1、填报基金管理人证件到期日。
2、对于长期有效证件应填报“99991231”；如果公司不掌握到期日信息，不填报内容。

私募投资基金信息表

基金管理人LEI编码

基金管理人全球法人识别编码。

1、填报基金管理人全球法人识别编码。
2、LEI是按照国际标准化组织ISO 17442标准为全球法人分配的唯一识别编码，LEI编码是由20位数字和字母组成的唯一编码。我国LEI编码包括前缀码部分、预留位部分、机构特定部分和校验位四部分。

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有限合伙人名称

有限合伙人名称全称。如有多个需列填，以英文分号“;”分隔。

1、填报有限合伙人名称全称。
2、如有多个需列填，以以英文分号“;”分隔。

私募投资基金信息表

基金总规模

填写基金总规模。以投资合同中基金总规模为准。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。

1、填报基金总规模。以投资合同中基金总规模为准。
2、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
3、单位：元。

私募投资基金信息表

基金分类

填写基金分类。枚举值为“私募证券投资基金；私募证券类FOF基金；私募股权投资基金；私募股权投资类FOF基金；创业投资基金；创业投资类FOF基金；其他类别私募基金；其他类别私募FOF基金”。

1、填报基金分类。
2、按照枚举值“私募证券投资基金；私募证券类FOF基金；私募股权投资基金；私募股权投资类FOF基金；创业投资基金；创业投资类FOF基金；其他类别私募基金；其他类别私募FOF基金”填报中文名称。

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投资方向

填写基金投资方向。枚举值为“综合；先进制造；能源；建筑；交通；电子信息；金融；房地产；医疗健康；教育文化；其他”。

1、填报基金投资方向。
2、按照枚举值“综合；先进制造；能源；建筑；交通；电子信息；金融；房地产；医疗健康；教育文化；其他”填报中文名称。

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政策标签

填写基金政策标签。参照《业务代码表》中的“政策标签代码”，填报代码。可多选，如存在多个标签，以“;”隔开。如为其他，需在备注里描述。

1、填报基金政策标签。
2、参照《业务代码表》中的“政策标签代码”，填报代码。
3、可多选，如存在多个标签，以英文分号“;”分隔。如为其他，需在备注里描述。

私募投资基金信息表

投资阶段

填写基金投资阶段。枚举值为“天使投资；初创期投资；成长期投资；IPO前投资；并购投资；多个阶段投资；全阶段投资”。

1、填报基金投资阶段。
2、按照枚举值“天使投资；初创期投资；成长期投资；IPO前投资；并购投资；多个阶段投资；全阶段投资”填报中文名称。

私募投资基金信息表

基金状态

填写基金状态。枚举值为“投资期；退出期；清算期；已清盘；其他”。

1、填报基金状态。
2、按照枚举值“投资期；退出期；清算期；已清盘；其他”填报中文名称。

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是否延期

填写基金是否延期。参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

1、填报基金是否延期。
2、参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

私募投资基金信息表

延期原因

填写基金延期原因。如有延期计划或已发生延期，需注明原因。

1、填报基金延期原因。
2、如有延期计划或已发生延期，需注明原因。

私募投资基金信息表

总资产

填写基金总资产。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。

1、填报基金总资产。
2、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
3、单位：元。

私募投资基金信息表

净资产

填写基金净资产。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。

1、填报基金净资产。
2、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
3、单位：元。

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累计营业收入

填写基金累计营业收入。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。

1、填报基金累计营业收入。
2、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
3、单位：元。

私募投资基金信息表

累计净利润

填写基金累计净利润。若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。

1、填报基金累计净利润。
2、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
3、单位：元。

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初始投资日期

初始投资日期。

1、填报初始投资日期。
2、不能填报99991231，或其他不合常理的日期。

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初始份额占比

投资时点基金认购份额比例，填数字，不填百分比，最少保留两位小数，比如12.34%填写为12.34。

1、填报投资时点基金认购份额比例。
2、填数字，不填百分比，精度为两位小数，比如12.34%填写为12.34。

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投资币种

参照《业务代码表》中的“币种代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“币种代码”，填报代码。

私募投资基金信息表

认缴金额

若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
2、单位：元。

私募投资基金信息表

实缴金额

若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
2、单位：元。

私募投资基金信息表

投资账面余额

若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。单位：元。

1、若金额涉及到外币，由机构自行转换成人民币进行填报。
2、单位：元。

私募投资基金信息表

累计最新份额占比

数据填报口径为截至报送日上月月末数据，填数字，不填百分比，最少保留两位小数，比如12.34%填写为12.34。

1、数据填报口径为截至报送日上月月末数据。
2、填数字，不填百分比，精度为两位小数，比如12.34%填写为12.34。

私募投资基金信息表

合计份额占比

存在保险集团（控股）公司及其保险子公司、保险公司及其投资控股的保险机构投资同一基金的情形时，填写合计持股比例，填数字，不填百分比，最少保留两位小数，比如12.34%填写为12.34。

1、填报合计份额占比。
2、当集团公司及其保险子公司、保险公司及其投资控股的保险机构投资同一基金的情形时，需填报合计持股比例。
3、填数字，不填百分比，精度为两位小数，比如12.34%填写为12.34。

私募投资基金信息表

已实现投资收益

数据填报口径为截至报送日上月月末数据，单位：元。

1、数据填报口径为截至报送日上月月末数据。
2、单位：元。

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本年收益率

本年以来的收益率，需年化。填数字，不填百分比，最少保留四位小数，比如12.34%填写为0.1234。默认值99999。

1、填报本年以来的收益率，需年化。
2、填数字，不填百分比，精度为六位小数。如3.1234%填写为0.031234。默认值“99999”。

私募投资基金信息表

累计收益率

投资以来的累计收益率，填数字，不填百分比，最少保留四位小数，比如12.34%填写为0.1234。默认值99999。

1、填报投资以来的累计收益率。
2、填数字，不填百分比，精度为六位小数。如3.1234%填写为0.031234。默认值“99999”。

私募投资基金信息表

是否退出

参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

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退出日期

填写退出日期。“是否退出”为“是”时必填。

1、填报退出日期。
2、“是否退出”为“是”时必填。

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退出方式

填写退出方式。“是否退出”为“是”时必填。枚举值为“份额转让，基金清算，赎回，其他”。

1、填报退出方式。
2、按照枚举值“份额转让；基金清算；赎回；其他”填报中文名称。
3、“是否退出”为“是”时必填。

私募投资基金信息表

备注

填写其他需要报送的但是目前无法标准化的信息，如有保底、保收益、结构化安排、抽屉协议、明股实债、集团内担保、替其他出资人垫资、承诺回购原出资人份额等情况需注明。

填报其他需要报送的但是目前无法标准化的信息，如有保底、保收益、结构化安排、抽屉协议、明股实债、集团内担保、替其他出资人垫资、承诺回购原出资人份额等情况需注明。