C0108-证券公司专项资管计划信息表

表中文名

数据项名称

监管规范

数据项填报说明

证券公司专项资管计划信息表

投资账户名称

机构投资账户名称，应具有唯一标识。

1、填报机构投资账户名称，应具有唯一标识。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

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投资账户代码

机构投资账户代码，应具有唯一标识。

1、填报机构投资账户代码，应具有唯一标识。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

证券公司专项资管计划信息表

产品名称

填写确权登记等有关机构登记的产品名称，若无填写合同上的产品名称。

1、填报确权登记等有关机构登记的产品名称，若无填报合同上的产品名称。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

证券公司专项资管计划信息表

产品代码

填写确权登记等有关机构登记的产品代码，若无填写机构自定义代码。

1、填报确权登记等有关机构登记的产品代码，若无填报机构自定义代码。
2、不可填报集团EAST规范默认值或其他无效数据。

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持有余额

投资人持有余额，单位：元。

1、填报投资人持有余额。
2、单位：元。

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产品管理人法定名称

产品管理人法定名称。

填报产品管理人法定名称。

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产品管理人证件类型

产品管理人证件类型，参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。

1、填报产品管理人证件类型。
2、参照《业务代码表》中的“证件类型代码”，填报代码。

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产品管理人证件号码

产品管理人证件号码。

填报产品管理人证件号码。

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产品管理人证件到期日

产品管理人证件到期日。

1、填报产品管理人证件到期日。
2、对于长期有效证件应填报“99991231”；如果公司不掌握到期日信息，不填报内容。

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产品管理人LEI编码

填写产品管理人全球法人识别编码。

1、填报产品管理人全球法人识别编码。
2、LEI是按照国际标准化组织ISO 17442标准为全球法人分配的唯一识别编码，LEI编码是由20位数字和字母组成的唯一编码。我国LEI编码包括前缀码部分、预留位部分、机构特定部分和校验位四部分。

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原始权益人

原始权益人全称。

填报原始权益人全称。

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基础资产名称

基础资产全称。

填报基础资产全称。

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基础资产类别

枚举值为“单一项目；一组项目”。

枚举值为“单一项目；一组项目”。

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基础资产类型

枚举值为“融资租赁；金融租赁；保理债权；小额贷款；应收账款；基础设施收费权；重组债权；股权；供应链资产；信托资产；保单；其他”，可多选。

1、填报证券公司专项资管计划的基础资产类型。
2、按照枚举值“融资租赁；金融租赁；保理债权；小额贷款；应收账款；基础设施收费权；重组债权；股权；供应链资产；信托资产；保单；其他”填报中文名称。
2、可多选，以英文分号“;”分隔。

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产品份额起息日

产品募集份额起息日期。

填报产品募集份额起息日期。

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产品预计到期日期

产品预计到期日期。若没有则填写99991231。

1、填报产品预计到期日期。
2、若没有则填报”99991231”。

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是否含权

参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“是否判断代码”，填报代码。

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含权结构

“是否含权”为“是”时必填。描述含权期限结构，例如：a+b、a+b+c。

1、填报含权期限结构，例如：a+b、a+b+c。
2、“是否含权”为“是”时必填。

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选择权类型

“是否含权”为“是”时必填。填写选择权类型。包括：投资人选择权；融资人选择权；双向选择权。

1、填报选择权类型。
2、枚举值为：投资人选择权；融资人选择权；双向选择权。
3、“是否含权”为“是”时必填。

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外部信用评级

参照《业务代码表》中的“信用评级等级代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“信用评级等级代码”，填报代码。

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外部评级机构

评级机构名称。

填报评级机构名称。

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资金运用

文字描述，如用于某项目或投资某企业债。

填报文字描述，如用于某项目或投资某企业债。

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所属分级

参照《业务代码表》中的“产品分级类别代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“产品分级类别代码”，填报代码。

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级别细分

当同一分级中存在进一步分级情况时，描述具体所属级别，例如：优先A-1、优先A-2等。

当同一分级中存在进一步分级情况时，填报具体所属级别，例如：优先A-1、优先A-2等。

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证券持有人预期收益形式

枚举值为“固定费率；固定费用；浮动费率；其他费率”。

枚举值为“固定费率；固定费用；浮动费率；其他费率”。

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证券持有人预期收益率

填写年化费率，填数字，不填百分比，最少保留四位小数，比如12.34%填写为0.1234。如无法计算预期收益率，选填“99999”。

1、填报年化费率。
2、填数字，不填百分比，精度为六位小数。如3.1234%填写为0.031234。如无法计算预期收益率，选填“99999”。

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证券持有人预期收益描述

按产品合同约定的证券持有人预期收益率情况填写。

按产品合同约定的证券持有人预期收益率情况填报。

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利率类型

枚举值为“浮动；固定；结构化；其他”。

1、填报利率类型。
2、按照枚举值“浮动；固定；结构化；其他”填报中文名称。

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利率浮动形式

枚举值为“即时；按月；按季度；按年”。

1、填报利率浮动形式。
2、按照枚举值“即时；按月；按季度；按年”填报中文名称。

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还本付息方式

参照《业务代码表》中的“还本付息方式代码”，填报代码。

参照《业务代码表》中的“还本付息方式代码”，填报代码。

证券公司专项资管计划信息表

付息周期

枚举值为“按月；按季；按半年；按年；其他”。

1、填报付息周期。
2、按照枚举值“按月；按季；按半年；按年；其他”填报中文名称。

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持有状态

枚举值为“持有；退出”。

1、填报在采集日期时点的持有状态。
2、按照枚举值“持有；退出”填报中文名称。

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退出日期

“持有状态”为“退出”时必填。填写产品退出日期。

1、填报产品退出日期。
2、“持有状态”为“退出”时必填。

证券公司专项资管计划信息表

实际收益率

“持有状态”为“退出”时必填。填写持有人退出时持有人实际收益率。按不带百分号，按小数形式填写，保留小数点后6位，如3.1234%填写为0.031234。

1、填报持有人退出时持有人实际收益率。
2、按不带百分号，按小数形式填写，精度为六位小数。
3、“持有状态”为“退出”时必填。

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违约本息合计

截至本报送期末，发行人或融资主体发生违约本息合计，单位：元。

1、填报截至本报送期末，发行人或融资主体发生违约本息合计。
2、单位：元。

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违约本金余额

截至本报送期末，发行人或融资主体发生违约的本金，单位：元。

1、填报截至本报送期末，发行人或融资主体发生违约的本金。
2、单位：元。

证券公司专项资管计划信息表

违约利息余额

截至本报送期末，发行人或融资主体发生违约的利息，单位：元。

1、填报截至本报送期末，发行人或融资主体发生违约的利息。
2、单位：元。

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违约发生日期

产品违约日期。

填报产品违约日期。